单选题

下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

A. ②③
B. ①③
C. ①④
D. ②④

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换一换
单选题
关于财务顾问主办人的资格管理,下列说法错误的是(  )。
A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的,应当向中国证监会提交更新资料 B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理 C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单 D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历
答案
单选题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③ B.①③ C.①④ D.②④
答案
单选题
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?
A.因执业行为违法违规受到处罚 B.因执业行为违反自律规范 C.因执业行为违反行为规范 D.存在违反诚信的不良记录
答案
单选题
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
多选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。
A.取得执业资格证书 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
A.最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函 C.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近24个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
(2019年真题)最近36个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。
A.因执业行为违法违规受到处罚 B.因执业行为违反自律规范 C.因执业行为违反行为规范 D.存在违反诚信的不良记录
答案
单选题
证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
热门试题
下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 ()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 符合个人申请注册登记为财务顾问主办人的条件有() 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。() 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(? ? )。 个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。 个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,依法对财务顾问主办人自律管理的机构是()。 务顾问主办人应具备条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
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