多选题

证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。

A. 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B. 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C. 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D. 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

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多选题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
多选题
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大,期限过长,而造成证券公司()可能性。
A.盈利能力下降 B.净资本规模和比例不符合监管规定 C.业务管理难度过大 D.资产流动性不足
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.8% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。
A.2% B.5% C.10% D.20%
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
多选题
证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些()
A.信息技术风险 B.业务规模及集中度风险 C.市场风险 D.客户信用风险
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
A.1年半 B.2年 C.半年 D.1年
答案
多选题
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。
A.资产流动性不足 B.净资本规模和比例不符合监管规定 C.盈利能力下降 D.业务管理风险加大
答案
热门试题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。() 证券公司对融资融券业务要实行( )管理。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。 证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保 ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。 融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司() 证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。() 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验 证券公司在进行融资融券业务时,严格合同管理、履行风险提示内容包括() 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
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