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发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后—年内的权利和义务。(  )

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发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后—年内的权利和义务。(  )
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判断题
发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。( )
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多选题
企业债券发行人向交易所申请上市,必须由交易所认可的1~2个机构推荐,并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列(  )条件。
A.具有交易所会员资格 B.具备股票主承销商资格,且信誉良好 C.近一年内无重大违法、违规行为 D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
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主观题
上市推荐人
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多选题
发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议,股票上市协议主要包括()。
A.经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告 B.董事会秘书和董事会证券事务代表 C.临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定 D.违约责任
答案
多选题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1% B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5% C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
答案
单选题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
多选题
证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,上市推荐人应当符合的条件包括()
A.证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构 B.最近1年内无重大违法违规行为 C.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则 D.证券交易所认为应当具备的其他条件
答案
判断题
在股票首次上市前,发行人和证券交易所双方应签订股票上市协议()
答案
单选题
申请证券上市交易,应经( )审核同意,双方签订上市协议。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券登记结算有限公司 D.中国证券业协会
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热门试题
《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市,必须由交易所认可的两个以上机构推荐,并出具上市推荐书。(  ) 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市,必须由交易所认可的2个以上机构推荐,并出具上市推荐书。( ) 根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。() 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导() 发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有( )情形的,应当认定为共同虚假陈述,分别与发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人对投资人的损失承担连带责任。 Ⅰ.参与虚假陈述的 Ⅱ.被逼迫进行虚假陈述 Ⅲ.知道虚假陈述而未明确表示反对 Ⅳ.应当知道虚假陈述而未明确表示反对 保荐机构在推荐发行人首发上市前,应对( )进行上市辅导和培训。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.发行人的监事 Ⅲ.发行人的高级管理人员 Ⅳ.持股3%以上的股东 Ⅴ.实际控制人或法定代表人 保荐机构应当在推荐发行人证券上市保荐书中包括的内容是() 申请证券上市交易,应当向(  )提出申请,由(  )依法审核同意,并由双方签订上市协议。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有(  ) 企业债券上市推荐人应当符合的条件有(  )。 保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ.发行人存在的主要风险 Ⅳ.相关承诺事项 Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系 申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。 申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。 申请证券上市交易,应当向(  )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下(  )人员进行辅导。 Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人 申请证券上市交易,应当向()的上市委员会提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议 公司债券的上市推荐人应履行的义务包括() 保荐机构及其保荐代表人应当遵守恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行( )等义务。 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。
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