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调查人员应使用手持终端等专用设备完成尽职调查信息采集及上传,对需尽职调查事项逐项审核,完整记录调查结果,并出具明确的尽职调查意见。尽职调查所产生的电子资料,视同账户资料保管和管理()
判断题
调查人员应使用手持终端等专用设备完成尽职调查信息采集及上传,对需尽职调查事项逐项审核,完整记录调查结果,并出具明确的尽职调查意见。尽职调查所产生的电子资料,视同账户资料保管和管理()
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调查人员应使用手持终端等专用设备完成尽职调查信息采集及上传,对需尽职调查事项逐项审核,完整记录调查结果,并出具明确的尽职调查意见。尽职调查所产生的电子资料,视同账户资料保管和管理()
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判断题
尽职调查人员采用实地调查方式核查信息时,应采用手持终端等专用设备留存对单位结算账户的核实信息并上传到业务系统()
答案
多选题
尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的()。
A.真实性 B.规范性 C.完整性 D.有效性
答案
多选题
尽职调查人员的调查方式包括()
A.实地调查 B.远程核实 C.网络查询 D.资料调阅 E.系统数据匹配
答案
多选题
调查人员应采取的方法尽职调查,形成书面工作记录()
A.间接调查 B.定量分析 C.实地调查 D.定性分析 E.1330
答案
多选题
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。
A.客观性 B.公正性 C.真实性 D.完整性 E.有效性
答案
多选题
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()、()和()。()
A.真实性 B.完整性 C.有效性 D.可靠性
答案
单选题
尽职调查人员在调查中发现授信工作人员(),可以认定为尽职。
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 B.未对客户资料进行认真和全面核实的 C.故意隐瞒真实情况的 D.根据预警信号及时采取必要保全措施的
答案
多选题
尽职调查人员应当确保调查报告内容的()
A.真实性 B.完整性 C.有效性 D.公平性 E.公正性
答案
判断题
信息采集过程中,外业调查人员要将现场描述和调查日期、案件编号、现场地类、调查人员等信息记录在调查工作底图上,以供内业人员后续使用。
答案
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信息采集过程中,外业调查人员要将现场描述和调查日期、案件编号、现场地类、调查人员等信息记录在调查工作底图上,以供内业人员后续使用()
授信尽职调查的调查人员调查发现问题,及时填制《授信工作尽职调查工作底稿》要求被调查人确认,且被调查人应在工作日内对调查结果进行确认()
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固定资产贷款尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()
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商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取的方式有()。
商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查必须采取现场方式进行。
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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的客观性和公正性()
下面哪一项不正确,尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。
参与住房按揭楼盘调查的调查人员应不少于两名,调查人员应()各个调查环节。
《固定资产贷款管理暂行办法》规定,尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。
尽职调查人员领取尽职调查任务后,执行单位银行结算账户审慎原则,由两名(含)以上工作人员上门对单位客户进行尽职调查,调查内容()
对公开户业务,客户经理完成尽职调查和客户信息预采集后,柜面和中心人员直接调取尽职调查相关信息,无需审核原纸质尽职调查表,完成后续开户业务。()
尽职调查人员领取尽职调查任务后,执行单位银行结算账户审慎原则,由名(含)以上银行正式工作人员上门对单位客户进行尽职调查()
城镇内部调查时,外业调查人员应填写《土地调查记录表》,包括举证信息和耕地信息部分。
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