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2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )。
单选题
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )。
A. 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C. 给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D. 给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
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单选题
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )。
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
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单选题
2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )。
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
答案
单选题
共用题干 2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
A.在上述案例中,赵某违反规定的行为有()。A:挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 E.不按照规定接受客户委托
答案
单选题
2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,赵某违法规定的行为有( )。
A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托
答案
单选题
2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有( )。
A.挪用客户保证金 B.不按照规定处理客户交易 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托
答案
单选题
2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,李某违法规定的行为有( )。
A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托
答案
多选题
期货公司营业部开户及合同管理的要求有()
A.营业部应指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B.营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同 C.营业部应当在投资者开户完成15个工作日内,将投资者开户资料文本报送至总部 D.营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码,分配资金账户
答案
单选题
2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 案例中王某应受到什么惩罚?( )
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案
单选题
共用题干 2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存人5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
A.依据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于()。A:违规划转客户保证金 B.挪用客户保证金 C.不按照规定接收客户委托 D.违规收取保证金 E.违规收取保证金
答案
多选题
下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有()。
A.营业部签署的期货经纪合同一式两份,期货公司投资者各执一份,期货经纪合同内容应当填写完整和规范 B.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同,合同签署人应当获得期货公司的授权 C.营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度,建立期货经纪合同的收发存档及借阅记录台账 D.营业部无须使用期货公司连续编号统一印制的期货经纪合同
答案
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共用题干 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:
2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,李某应受到的惩罚有( )。
根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,错误的有()。
2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 案例中王某违犯了下列哪条规定?
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:在上述案例中,李某违反规定的行为有()。
除营业部负责人外,期货公司营业部工作人员不得少于()人。
除营业部负责人外,期货公司营业部工作人员不得少于()人。
期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。
期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。
2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?( )
期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。
下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是()。[ 2014年7月真题]
期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行()。[ 2014年11月真题]
期货公司对营业部实行()
根据《期货营业部管理规定》,期货营业部负责人可以在本期货公司兼职的职务是()
期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。
2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。依据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是()。
2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。依据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于()。
根据下列条件,回答下列各题。2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。{TS}根据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于()。
期货公司对其营业部不需()
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