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在期货业协会立案调查,调查人员有权采取的措施包括()
多选题
在期货业协会立案调查,调查人员有权采取的措施包括()
A. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
B. 进入违规行为发生场所调查取证
C. 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
D. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
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在期货业协会立案调查,调查人员有权采取的措施包括()
A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 B.进入违规行为发生场所调查取证 C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料 D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
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多选题
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括( )
A.进入违规行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明 C.拘留当事人 D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
答案
多选题
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中,有权采取的措施包括( )
A.进入违规行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明 C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料 D.拘留当事人
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单选题
中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当( )。
A.积极配合 B.对不实举报不予理睬 C.拒绝接受调查 D.用理由回避调查
答案
判断题
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。
答案
判断题
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极 配合。 ( )
答案
多选题
环境执法调查人员有权采取下列措施。()
A.进入有关场所进行检查 B.询问当事人及有关人员,要求其说明相关事项和提供有关材料 C.查阅 D.调取财务资料
答案
单选题
中国期货业协会调查组在宣传调查过程中,无权采取的措施有()
A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证 B.聘请会计师事务所等协助调查 C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件 D.临时冻结被调查单位银行账户
答案
单选题
甲是某期货公司期货从业人员,因违规行为被人检举,期货业协会对其进行调查时,甲予以拒绝,并且还以种种手段阻止期货业协会的调查,据此,期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。
A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年
答案
单选题
在水上事故调查中,调查人员有权()
A.询问有关人员 B.检查船舶和船员的有关证书 C.核实船舶的适航状态 D.以上都是
答案
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期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。( )
立案决定经批准后,审查调查组有权采取技术调查、限制出境等措施()
根据省纪委监委监督检查审查调查措施使用规定,采取措施应当由两名以上调查人员共同进行,并按规定出示()
监察机关对被调查人采取谈话措施,应当在立案后进行()
调查人员采取搜查、调取、查封等调查措施时,必须出示证件,以证明调查人员的行为经过了监察机关的合法授权。()
对调查人员少于2人或者调查人员未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查()
监察机关为防止被调查人及相关人员逃匿境外,经省级以上监察机关批准,可以对被调查人及相关人员采取措施,由公安机关依法执行()
立案决定经批准后,审查组有权采取技术调查、限制出境等措施。
尽职调查人员的调查方式包括()
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒
在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取()措施。
调查人员在反洗钱调查中采取()措施不必经过有关负责人的批准
期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施,应当在5个工作日内向( )构书面报告。
中国期货业协会实施的惩戒措施包括()
立案审查调查决定应当向被审查调查人宣布,并向被审查调查人的家属通报()
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的,由自律监察部门报协会领导决定。( )
中国期货业协会采取批评警示措施,该措施纳入期货公司分类监管评价体系。
电信申诉受理机构的调查人员有权行使权利()
申诉受理机构的调查人员有权行使下列权利()
调查人员应以实地调查为主, 采取( ) 方法尽职调查, 形成书面工作记录。
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