单选题

证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.泄露客户资料

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.将客户的资金和证券借与他人 C.以低于客户委托的买入价格买进股票 D.向客户保证投资收益
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务可以()。
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务可以()
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
答案
判断题
证券公司只从事证券经纪业务。( )
答案
单选题
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ.侵占、损害客户的合法权益 Ⅱ.未经客户的委托擅自为客户买卖证券 Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.泄露客户资料
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。
A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销
答案
单选题
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。
A.坚持以客户需求为导向 B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
单选题
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A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不正当竞争手段开展业务 D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
答案
多选题
根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,(  )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.为客户证券交易提供融资融券服务 C.将客户的资金和证券出借或抵押 D.接受客户全权委托
答案
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