多选题

项目受理上报资料的完整性和合规性都包括哪些()

A. 业务发起机构出具的尽职调查报告、审查报告填写要素完整无误;
B. 上报总行的相关纸质材料及电子版文档签批及加盖机构章完整无误;
C. 上报资料中授信额度、风险敞口及授信前提条件保持一致等。
D. 业务发起机构的授信项目符合国家产业政策、我行授信管理办法及规章制度等

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多选题
项目受理上报资料的完整性和合规性都包括哪些()
A.业务发起机构出具的尽职调查报告、审查报告填写要素完整无误; B.上报总行的相关纸质材料及电子版文档签批及加盖机构章完整无误; C.上报资料中授信额度、风险敞口及授信前提条件保持一致等。 D.业务发起机构的授信项目符合国家产业政策、我行授信管理办法及规章制度等
答案
判断题
各分公司至少每季度需对违章装修资料完整性进行核查,以保证资料的完整性和合规性()
答案
多选题
审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责,审查要点包括()
A.申请资料是否完整、齐全,资料信息是否合理、一致 B.借款人资信是否良好,还款来源是否足额可信 C.贷款用途是否符合国家法律、法规及有关政策规定 D.借款人是否属于贷款银行的信贷关系人 E. F.
答案
多选题
审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责,审查要点包括( )。
A.齐全,资料信息是否合理、一致 B.B 借款人资信是否良好,还款来源是否足额可信 C.C 借款人是否属于贷款银行的信贷关系人 D.法规及有关政策规定 E.利率、期限和还款方式是否符合相关规定
答案
多选题
审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责,审查要点包括( )。
A.申请资料是否完整、齐全,资料信息是否合理、一致 B.借款人资信是否良好,还款来源是否足额可信 C.借款人是否属于贷款银行的信贷关系人 D.贷款用途是否符合国家法律、法规及有关政策规定 E.贷款金额、利率、期限和还款方式是否符合相关规定
答案
单选题
远程集中授权业务的业务合规性、资料完整性以及要素录入的准确性由授权主管()。
A.负主要责任 B.负次要责任 C.负全部责任 D.不需承担责任
答案
多选题
审查人对个人信用贷款的贷款申请资料的完整性和合规性负责,审查要点包括()
A.申请资料是否完整、齐全,资料信息是否合理、一致 B.借款人资信是否良好,还款来源是否足额可信 C.借款人是否属于贷款银行的信贷关系人 D.贷款用途是否符合国家法律、法规及有关政策规定 E.贷款金额、利率、期限和还款方式是否符合相关规定
答案
判断题
银行不负责对存款人开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查()
答案
单选题
根据上海银行各项业务会计审核制度的要求,()以资料完整性、会计凭证真实性和合规性以及资料中相关要素,如出账金额、日期、审批人、有关客户信息等内容为审核要点。
A.A级终审人员 B.B级审核人员 C.一般操作员 D.高级高柜
答案
判断题
个人信用贷款的审查人应对贷款申请资料的完整性、真实性和合规性负责。()
答案
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哪些情况将影响银行上报信息准确性和完整性(法律合规部)() 稽核IDC用户协议与IDC业务营业受理订单一致性,包括客户资料完整性、准确性等,不一致或信息不完整视为差错() 个人信用贷款贷前调查中,审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责,其审查的要点不包括( )。 保险公司业务系统应具备客户关键资料完整性控制功能。客户关键信息资料应至少包括() 保险公司业务系统应具备客户关键资料完整性控制功能。客户关键信息资料应至少包括() 放款业务审核分为资料完整性审核、审批条件落实情况审核、合法合规性审核和信贷管理系统放款业务信息审核() ()负责受理经营部门发起的授信申请,对授信项目进行完整性、合规性审查,对客户进行信用评级。授信审查人员对授信申请材料的完整性、合规性负责。 中国人民银行应负责对存款人开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查() 对定量资料的审核主要集中在完整性、统一性和合格性上。() 合同复核人员负责根据审批意见复核合同文本及附件填写的完整性、准确性和合规性,主要包括()。 开户银行应当对存款人提交的开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行单人审查,并签章予以确认() 授信审批部门对授信资料的完整性、合规性和项目的信用风险进行审查() 随时评级授信期间,信用社主任承担审批岗责任,主要负责随时评级授信资料的完整性和合规性审查。 随时评级授信期间,信用社主任承担审查岗责任,主要负责随时评级授信资料的完整性和合规性审查() 银行应对客户开户资料的真实性、完整性、合规性进行审查() ()主要承担对所受理业务的合规性和业务依据的完整性负责. 网点使用超级柜台开立对公账户时,后台中心专业审核人员根据网点上传的资料影像,审核部分重要信息的准确性,开户资料完整性、业务合规性。审核要点有()。 网点使用超级柜台开立对公账户时,后台中心专业审核人员根据网点上传的资料影像,审核部分重要信息的准确性,开户资料完整性、业务合规性。审核要点有()。 对关系的完整性约束通常包括_________三种: 实体完整性、参照完整性、用户定义完整;|实体完整性、属性完整性、关系完整性;|实体完整性、属性完整性、参照完整性;|实体完整性、属性完整性、用户定义完整; 按年修正评级授信工作,信用社主任承担审查岗责任,主要负责按年修正评级授信资料的完整性和合规性审查。
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