多选题

保荐机构尽职调查文件中包括( )。

A. 发行人的基本情况
B. 业务与技术调查
C. 同业竞争与关联交易调查
D. 财务会计调查

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多选题
保荐机构尽职调查文件中包括( )。
A.发行人的基本情况 B.业务与技术调查 C.同业竞争与关联交易调查 D.财务会计调查
答案
单选题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。()
答案
多选题
保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括(  )。
A.历次募集资金使用情况 B.本次募集资金使用情况 C.募集资金投向产生的关联交易 D.盈利状况
答案
主观题
保荐机构尽职调查的主要内容有哪些?
答案
单选题
证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件,其中包括()。Ⅰ.发行人基本情况调查Ⅱ.访谈提纲记录Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件Ⅳ.同业竞争与关联交易调查
A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅣ D.Ⅱ Ⅲ
答案
多选题
上市公司再融资聘请的保荐人在提交发行申请文件前的尽职调查目的包括()
A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题 B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D.持续督导
答案
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向()出保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任。
A.证券登记公司和证券交易所 B.社会公众和证券交易所 C.投资者和证券交易所 D.中国证监会和证券交易所
答案
单选题
保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[ ]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任
A.证券登记公司和证券交易所 B.投资者和证券交易所 C.社会公众和证券交易所 D.中国证监会和证券交易所
答案
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保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》,以下说法正确的有( ) 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》规定,工作底稿至少应当包括的内容有( )。 Ⅰ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构根据实际情况,对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录 Ⅲ.发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准<br/>Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查<br/>Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构<br/>Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结 保荐机构推荐首发和再融资项目,应当履行公司内部决策程序,保荐机构董事长、总经理应当在()等文件中签字确认。<br/>Ⅰ.发行保荐书<br/>Ⅱ.招股说明书<br/>Ⅲ.保荐工作报告<br/>Ⅳ.募集说明书<br/>Ⅴ.保荐机构尽职调查报告 保荐人应建立保荐工作档案,工作档案包括以下( )内容。Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ.内核小组工作记录Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ.发行申请文件 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有( )。Ⅰ 保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料Ⅱ 保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料Ⅲ 保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要Ⅳ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志Ⅴ 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 保荐人的尽职调查工作要接受()的监管 在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中,保荐人和律师应当出具的文件有()。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告 下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ基本情况调查Ⅱ业务与技术调查Ⅲ财务与会计调查Ⅳ募集资金运用调查Ⅴ中介机构执业情况调查 在尽职调查中,收集资料的渠道主要包括()。Ⅰ.审阅文件;Ⅱ.外部信息;Ⅲ.访谈;Ⅳ.非现场调查 尽职调查报告至少包括()。Ⅰ.业务尽职调查Ⅱ.人事尽职调查Ⅲ.法律尽职调查Ⅳ.财务尽职调查 尽职调查报告至少包括()。 Ⅰ业务尽职调查 Ⅱ人事尽职调查 Ⅲ法律尽职调查 Ⅳ财务尽职调查 保荐机构的年度执业报告内容包括( )。Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。() 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,保荐业务工作底稿至少应当包含的内容有()。<br/>Ⅰ.保荐机构对项目进行立项、内核所形成的文件资料<br/>Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料<br/>Ⅲ.发行申请文件、反馈意见的回复,询价与配售文件以及上市申请和登记的文件<br/>Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志<br/>Ⅴ.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证 保荐人在IPO尽职调查中,对于关联方的核查,以下做法正确的有( )。 关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有()。Ⅰ保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》Ⅱ保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认Ⅲ《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,发行人在提交上市申请文件时一并提交Ⅳ保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式 股权投资基金对目标企业进行尽职调查,包括()。Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅱ.法律尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.业务尽职调查 提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,但此时保荐人的尽职调查责任并未终止,仍应遵循( )的原则,继续认真履行尽职调查义务。
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