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证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。Ⅰ证券研究报告Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见
单选题
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。
Ⅰ证券研究报告
Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
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单选题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()撰写的证券研究报告。 Ⅰ本公司证券分析师 Ⅱ其他公司证券分析师 Ⅲ投资顾问本人 Ⅳ投资顾问小组
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券投资顾问向客户提供投资建议应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。
A.证券研究报告 B.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见 C.基于理论模型形成的投资分析意见 D.基于分析方法形成的投资分析意见
答案
单选题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括( )
A.证券研究报告 B.基于证券研究报告的投资分析意见 C.理论模型 D.证券投资顾问的主观判断
答案
单选题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()
A.新闻报道 B.基于证券研究报告的投资分析意见 C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见 D.证券研究报告
答案
单选题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上。向客户提供适当的投资建议服务 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或也保证投资收益
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括( )。
A.证券研究报告 B.理论模型 C.分析方法 D.往期业绩
答案
单选题
证券投资顾问的主要职责是包括()。<br/>Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务<br/>Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见<br/>Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期<br/>Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()
A.提示潜在的投资风险 B.保证投资收益 C.向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考 D.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
答案
单选题
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容不包括( )。
A.投资品种选择的建议 B.投资组合的建议 C.理财规划的建议 D.投资收益的建议
答案
单选题
证券投资顾问的主要职责是包括()。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容不包括( )。
证券投资顾问的主要职责是包括( )。Ⅰ.证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据,这些依据包括() Ⅰ证券研究报告 Ⅱ证券投资顾问的服务能力和过往业绩 Ⅲ基于证券研究报告形成的投资分析意见 Ⅳ基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据,这些依据包括( )Ⅰ证券研究报告Ⅱ证券投资顾问的服务能力和过往业绩Ⅲ基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅳ基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ.听他人说的意见
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()等。I.证券研究报告Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见
证券投资顾问向客户提供投资建议时,应有合理的依据,以下可以作为投资建议的依据的是( )
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )。①证券研究报告②风险承诺书③基于理论模型形成的投资分析意见④基于证券分析方法形成的投资分析意见
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明( )。
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )Ⅰ 证券研究报告Ⅱ 基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅲ 基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ 基于分析方法形成的投资分析意见
(2021年真题)根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据,这些依据包括( )Ⅰ证券研究报告Ⅱ证券投资顾问的服务能力和过往业绩Ⅲ基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅳ基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。Ⅰ证券研究报告Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见
证券投资顾问向顾客提供的投资建议内容不包括( )。
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。①证券研究报告②基于证券投资研究报告形成的投资分析意见③基于理论模型形成的投资分析意见④基于分析方法形成的投资分析意见
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
对证券投资顾问服务人员的要求有( )。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
证券投资顾问向客户提供投资建议的( )等信息,应当予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()。 Ⅰ相比客户要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ提供适当的投资建议服务 Ⅲ提供投资建议应具有合理依据 Ⅳ规范参与媒体证券节目
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