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合规的“三要”包括()
多选题
合规的“三要”包括()
A. 要尊重合规的精髓,合规是开展一切工作和业务的底线
B. 要理解合规的要求,系统全面掌握合规的所有内容和细节
C. 要坚持合规的工作,一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制
D. 不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中
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合规的“三要”包括()
A.要尊重合规的精髓,合规是开展一切工作和业务的底线 B.要理解合规的要求,系统全面掌握合规的所有内容和细节 C.要坚持合规的工作,一切有悖于合规精神和要求的做法应坚决抵制 D.不要让任何不合规的想法出现在自己的意识中
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多选题
合规“四必讲”是指新员工入行要进行合规宣讲,干部员工要进行合规宣讲,检查发现违规问题要进行合规宣讲,年度总结要进行合规宣讲()
A.上岗 B.转岗 C.辞职 D.提职
答案
单选题
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
A.合规管理基本制度 B.合规管理风险管控 C.合规管理委员会制度 D.合规管理强化制度
答案
单选题
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
A.监察稽核合规性风险 B.培训教育合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.其他合规性风险
答案
多选题
农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括()
A.合规创造价值 B.合规从高层做起 C.合规人人有责 D.主动合规 E.有效互动
答案
单选题
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
答案
多选题
根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括()
A.法律法规、监管规定 B.公司章程、规章制度 C.行业准则 D.国家条约及规则
答案
单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容()
A.合规经理的任职要求 B.违规事(案)件分析 C.合规经理的工作职责 D.不良贷款、计差错情况等
答案
单选题
物权三大类权利不包括。---法律合规部()
A.所有权 B.使用权 C.用益物权 D.担保物权
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
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农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》不包括的内容()
合规报告包括()
商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。
在我国商业银行合规管理方面,商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括( )。
中国银监会制定的《商业银行合规风险管理指引》重点强调要建立有利于合规风险管理的三项基本制度()
合规风险管理中的“规”包括()
合规的“规”包括下列哪些内容()
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
商业银行的合规风险管理流程一般包括合规风险的()以及合规风险报告等
合规组织框架包括()
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商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的()
在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括()
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