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基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的()。
单选题
基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的()。
A. 独立性和流动性
B. 独立性和安全性
C. 流动性和安全性
D. 安全性和收益性
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单选题
基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的()。
A.独立性和流动性 B.独立性和安全性 C.流动性和安全性 D.安全性和收益性
答案
单选题
基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的()和安全性。
A.独立性 B.统一性 C.非营利性 D.行业性
答案
单选题
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
A.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 B.对不合规现象或问题进行惩处 C.及时为高级管理层提供合规建议 D.保持与监管机构日常的工作联系
答案
单选题
带电或启动条件具备后,应由( )按启动方案指挥实施,启动过程的操作应按照相关规定执行。
A.指挥人员 B.运行人员 C.试验人员 D.检修人员
答案
单选题
下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可<br/>Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可<br/>Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证<br/>Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议 B.制定并执行风险为本的合规管理计划 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.对不合规现象或问题进行惩处
答案
单选题
基金管理人()需通过私募基金登记备案系统提交相关材料。Ⅰ.登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.基金管理Ⅳ.基金募集
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。
A.基金交易费 B.销售服务费 C.申购费 D.基金运作费
答案
单选题
公开募集基金的基金管理人应按照基金合同的规定及时地向( )支付基金收益。
A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金发起人 D.基金管理人
答案
热门试题
村镇银行应按照相关规定建立符合自身经营特点的内部控制机制__,__,()
基金管理人可以按照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费,费率大约为()。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案()对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,()基金财产安全的保证。
基金管理人进行管理人登记和基金备案,应保证信息报送的( )。Ⅰ真实性Ⅱ准确性Ⅲ完整性Ⅳ合规性
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
__负责对理财业务突发事件按照相关规定提供法律支持,开展合规检查()
确需授信延期的, 应按照相关规定在原授信方案到期前审批, 最长不超过授信到期后( )。
我行应按照人民银行相关规定,将我行制定的企业征信业务相关管理办法报__备案()
根据相关规定,拟申请登记私募基金管理人存在( )情形,基金业协会将不予办理登记。
基金管理人的合规政策没有明确规定( )。
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
经办行受理商业汇票托管业务时,应按照相关规定审查审批,并进行实地查询。
企业取得固定资产后,应按照相关规定对其计提折旧,影响折旧的因素有 ( )
经办行受理商业汇票托管业务时,应按照相关规定审查审批,并进行实地查询()
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
应按照相关规定,对机场、公共航空运输企业对本规定的落实情况实施监督检查()
(2017年真题)基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案( )对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,( )基金财产安全的保证。
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定,已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,()将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
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