多选题

关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。

A. 应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
B. 应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
C. 风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况
D. 同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告

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多选题
关于首席风险官提交工作报告的说法,正确的是( )。
A.应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B.应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 C.风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况 D.同时向公司住所地中国证监会派出机构和公司董事会提出报告
答案
多选题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
A.期货公司董事履职情况 B.期货公司合规经营风险管理状况和内部控制状况 C.首席风险官所作的尽职调查 D.提出的整改意见和期货公司整改效果
答案
单选题
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A.每月结束之日起5个工作日 B.每季度结束之日起10个工作日 C.每季度结束之日起20个工作日 D.每半年度结束之口起30个工作日
答案
单选题
期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
A.每月结束之日起5个工作日 B.每季度结束之日起10个工作日 C.每季度结束之日起20个工作日 D.每半年度结束之日起30个工作日
答案
单选题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
A.在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B.在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C.在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告 D.在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告
答案
多选题
首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
A.首席风险官的履行职责情况 B.首席风险官所作的尽职调查 C.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D.提出的整改意见及期货公司整改效果
答案
多选题
期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告,应当包含期货公司()内容。
A.内部控制状况 B.合规经营、风险管理状况 C.首席风险官的履行职责情况 D.首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果
答案
多选题
首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()
A.期货公司合规经营情况 B.期货公司风险管理状况 C.期货公司内部控制状况 D.首席风险官职责履行情况
答案
多选题
期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()
A.首席风险官的履行职责情况 B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 C.首席风险官所作的尽职调查 D.提出的整改意见及期货公司整改效果
答案
单选题
作为审计委员会季度性会晤的议程的一部分,首席审计官定期向审计委员会提交工作报告。高级管理层要求在审计委员会召开之前审核首席审计官提交的工作报告,以便提前讨论有关事项和问题。首席审计官应该:( )
A.按要求向高级管理层提交工作报告,并讨论需要解决的任何问题 B.拒绝向高级管理层披露工作报告,因为工作报告仅提供给审计委员会 C.在工作报告中仅向审计委员会披露与内部审计活动的支出和财务预算有关的事项 D.在向高级管理层提交的信息中仅包含完成的审计和公开审计报告中的审计发现
答案
热门试题
期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 期货公司首席风险官应在每年()之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上-年度全面工作报告。 首席审计官至少一次向董事会和高层管提交一次工作报告() 期货公司章程应当明确规定首席风险官的( )、工作报告的程序和方式。 首席审计官至少()一次向董事会和高管层提交一次工作报告。 首席风险官需要每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 ()应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。 ( )应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告,其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。( ) 下列关于首席风险官的说法,正确的是()。 下列关于首席风险官的说法正确的是()。 下列关于首席风险官的说法,正确的有()。 下列关于首席风险官的说法正确的是( )。 下列关于首席风险官的说法,正确的有() 下列关于首席风险官的说法正确的有() 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,其内容包括( )。 首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()工作El内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 下列关于首席风险官的说法中,正确的有()。 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
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