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因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,五年后方能重新招聘为证券公司的从业人员()
判断题
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,五年后方能重新招聘为证券公司的从业人员()
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因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员,五年后方能重新招聘为证券公司的从业人员()
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2年 B.3年 C.5年 D.6年
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾( )年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )的,不得担任证券交易所的负责人。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算的机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日()年之后才能担任再次担任
A.3 B.4 C.5 D.6
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾十年,不得担任证券交易所的负责人。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )年的,不得担任证券交易所的负责人。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员 Ⅲ.因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任证券交易所的负责人 Ⅳ.证券交易所设总经理1人
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2年 B.3年 C.5年 D.8年
答案
单选题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
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违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格
禁止证券交易所、证券公司以及( ),在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
( )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
()是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户(),并由客户交存相应担保物的经营活动。
A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定()
( )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向( )报告。
因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾( )。不得担任证券交易所的负责人。
因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾( )年,不得担任证券交易所的负责人。
投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户()
个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的( ),自被解除职务之日起未逾5年.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
根据《证券法》的规定,因违法违纪被( ),不得招聘为证券交易所的从业人员。
国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券业协会、证券监督管理机构进行审计监督()
曾担任某证券公司董事的张某,2018年12月因违法行为被解除职务,现可以担任证券交易所负责人()
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由( )。
证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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