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调查人员如已进行了必要的尽职调查工作仍无法完全获得资料的,也可仅对可获资料、信息进行调查核实及分析判断,但须将无法获得的资料、已采取的资料收集措施及无法获得的原因等情况在调查报告中说明。
判断题
调查人员如已进行了必要的尽职调查工作仍无法完全获得资料的,也可仅对可获资料、信息进行调查核实及分析判断,但须将无法获得的资料、已采取的资料收集措施及无法获得的原因等情况在调查报告中说明。
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调查人员如已进行了必要的尽职调查工作仍无法完全获得资料的,也可仅对可获资料、信息进行调查核实及分析判断,但须将无法获得的资料、已采取的资料收集措施及无法获得的原因等情况在调查报告中说明。
答案
判断题
客户经理如已进行了尽职调查仍无法完全获得制度规定的基础资料,在调查报告中简要说明即可()
答案
单选题
授信尽职调查的调查人员调查发现问题,及时填制《授信工作尽职调查工作底稿》要求被调查人确认,且被调查人应在工作日内对调查结果进行确认()
A.1个 B.3个 C.5个 D.10个
答案
单选题
尽职调查人员在调查中发现授信工作人员(),可以认定为尽职。
A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 B.未对客户资料进行认真和全面核实的 C.故意隐瞒真实情况的 D.根据预警信号及时采取必要保全措施的
答案
判断题
商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查必须采取现场方式进行。
答案
多选题
尽职调查人员的调查方式包括()
A.实地调查 B.远程核实 C.网络查询 D.资料调阅 E.系统数据匹配
答案
多选题
授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立的()。
A.调查 B.验证 C.评价 D.报告
答案
多选题
调查人员应采取的方法尽职调查,形成书面工作记录()
A.间接调查 B.定量分析 C.实地调查 D.定性分析 E.1330
答案
多选题
尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()。
A.客观性 B.公正性 C.真实性 D.完整性 E.有效性
答案
多选题
尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的()。
A.真实性 B.规范性 C.完整性 D.有效性
答案
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调查人员应以实地调查为主, 采取( ) 方法尽职调查, 形成书面工作记录。
尽职调查人员领取尽职调查任务后,执行单位银行结算账户审慎原则,由两名(含)以上工作人员上门对单位客户进行尽职调查,调查内容()
授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、()和报告。
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尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()、()和()。()
商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取的方式有()。
授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。
尽职调查人员领取尽职调查任务后,执行单位银行结算账户审慎原则,由名(含)以上银行正式工作人员上门对单位客户进行尽职调查()
授信工作尽职调查是指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对()的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。
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全国口腔健康调查技术组专家对某省调查人员进行了调查前培训,纠正了一些容易影响调查质量的不足之处。
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固定资产贷款尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的()
尽职调查人员需要采集的图像包括()
薪酬调查即首先进行(),调查前要对调查人员和被调查者进行必要的培训。
尽职调查人员应当对尽职调查内容的完整性和有效性负责()
授信工作尽职调查是指农村中小金融机构总行(社)及分支机构授信工作尽职调查人员对()的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。
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