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中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。乙证券公司营业部在与客户建立业务关系时,应当()。
多选题
中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。乙证券公司营业部在与客户建立业务关系时,应当()。
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 登记客户身份基本信息
C. 核对客户的有效身份证件
D. 了解客户及其交易目的和交易性质
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多选题
中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。乙证券公司营业部在与客户建立业务关系时,应当()。
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B.登记客户身份基本信息 C.核对客户的有效身份证件 D.了解客户及其交易目的和交易性质
答案
单选题
各地市中国人民银行中心支行设()。
A.总库 B.分库 C.中心支库 D.支库
答案
单选题
中国人民银行的两大总行营业部在
A.北京、重庆 B.北京、上海 C.北京、深圳 D.上海、深圳
答案
多选题
中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,乙证券公司应采取()的措施。
A.限制为其办理新业务 B.限制撤销指定交易 C.冻结账户 D.限制其资金转出
答案
单选题
中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。对于新建立业务关系的客户,乙证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
判断题
中国人民银行各级查询网点包括设在中国人民银行上海总部、各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行、地市中心支行和县支行的查询网点,不提供对外查询、异议处理服务。---征信业务类()
答案
判断题
中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。
A.对 B.错
答案
判断题
中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。
答案
单选题
()是指直接与支付系统城市处理中心连接并在中国人民银行开设清算账户的银行机构以及中国人民银行地市以上中心支行(库)。
A.直接参与者 B.间接参与者 C.特许参与者 D.特殊参与者
答案
单选题
中国人民银行发行奥运纪念钞,表明中国人民银行()
A.以银行利润为主要经营目标 B.是我国的中央银行 C.维护金融稳定,促进经济增长 D.具有经理国库的职能
答案
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《中国人民银行法》规定,中国人民银行履行下列职责:()
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中国人民银行
中国人民银行各分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行可以制定地区性统计报表,但须报备案()
直接与支付系统城市处理中心连接并在中国人民银行开设清算账户的银行机构以及中国人民银行地市级(含)以上中心支行(库)的参与者是()
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