证券投资顾问业务的原则包括（）。 I 独立客观
II 依法合规
III 诚实守信
IV 保密原则
V 公平维护客户利益

（　　）承担投资顾问业务的合规和风控职责，负责对投资顾问业务进行合规审查。 下列关于证券投资顾问后续职业培训的意义，说法正确的是（）。<br/>I有助于提升证券投资顾问的职业操守<br/>II有助于提升证券投资顾问的合规意识<br/>III有助于提升证券投资顾问的专业服务能力<br/>IV有助于保证股东权益 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。Ⅰ．诚实信用Ⅱ．守法合规Ⅲ．忠实客户利益Ⅳ．确保收益 证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（　　）。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人 发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。 I.投资顾问业务 II.证券资产管理业务 III.证券自营业务 IV.证券承销业务   证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。<br/>Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力<br/>Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。I.公平公正II.守法合规III.资格管理IV.风险控制 （2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（　　）。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（　　）I当事人的权利义务II证券投资顾问服务的内容和方式III证券投资顾问的职责和禁止行为IV收费标准和支付方式 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ.独立 Ⅱ.审慎 Ⅲ.客观 Ⅳ.公平 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）<br/>I当事人的权利义务<br/>II证券投资顾问服务的内容和方式<br/>III证券投资顾问的职责和禁止行为<br/>IV收费标准和支付方式 证券投资顾问业务的基本原则包括（） 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（　　）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求 证券市场监管的原则包括（）。I .监督与自律相结合的原则II.保护投资者利益原则亚III.“三公”原则IV.依法监管原则 证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，（　　）为客户提供证券投资顾问服务。I公平II快速III勤勉IV审慎 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括（）。I 投资的品种选择II 投资组合建议III 理财规划建议IV 代客户作投资决策 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。<br/>①证券投资顾问人员管理制度要求<br/>②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求<br/>③保证与服务方式、业务规模相适应<br/>④业务留痕管理和档案保存要求