判断题

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,在客户提交委托后,对客户的证件和委托单在合法性和真实性方面进行审查。()  

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多选题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查
A.合法性 B.同一性 C.真实性 D.可行性
答案
多选题
证券经纪商在收到客户委托后,要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查
A.合法性 B.真实性 C.同一性 D.规范性
答案
判断题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,在客户提交委托后,对客户的证件和委托单在合法性和真实性方面进行审查。()  
答案
单选题
()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商,证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 D.柜台委托
答案
判断题
证券交易所交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券()
答案
单选题
证券经纪业务的构成要素包括()。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在(  )方面进行审查。Ⅰ.合法性Ⅱ.真实性Ⅲ.可靠性Ⅳ.同一性
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下()不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式
A.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币 B.A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万人民币 C.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币 D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万人民币
答案
单选题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A.股单笔交易数量不低于3万股,或者交易金额不低于30万元美元 B.股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币 C.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币 D.股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币
答案
多选题
《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列()事项,予以重点监控。
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为 C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为 D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
答案
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证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是( )。 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,可在上海证券交易所进行大宗交易的品种有( )等。 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,可在上海证券交易所进行大宗交易的品种有()等 《上海证券交易所交易规则》规定,上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报( )。 下列选项中,属于证券经纪业务要素的是()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要,接受下列类型的市价申报()。 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的,可以采用大宗交易方式。 证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书载明的()等,按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后,应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。Ⅰ.证券名称Ⅱ.买卖数量Ⅲ.出价方式Ⅳ.价格幅度 根据我国证券交易所的交易规则,证券的(),证券交易所要予以公告 在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据(  )的交易规则,审查客户的证件和委托单。 在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据(  )的交易规则,审查客户的证件和委托单。 在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。 下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。Ⅰ、委托人;Ⅱ、证券经纪商;Ⅲ、证券交易所;Ⅳ、证券交易对象。 证券交易所采用经纪制交易方式,投资者须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理卖证券,经纪商通过公开竞价形成证券价格,达成易() 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有(  )。 在证券交易所的交易中,投资者可以不通过委托经纪商,自行买卖证券() 根据我国证券交易的交易规则,证券的(),证券交易所要予以公告。 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的最低额为() 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
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