单选题

对于资产管理业务,下列说法错误的是(  )。

A. 资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
B. 非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
C. 非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
D. 非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚

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单选题
对于资产管理业务,下列说法错误的是(  )。
A.资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管 B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外 C.非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任 D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
答案
单选题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 D.业务 E.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
答案
单选题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务 D.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
答案
单选题
下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。
A.期货资产管理产品具有多种风险收益特性 B.期货资产管理产品具有高风险、绝对高收益性 C.期货资产管理产品可以充分利用各类金融工具 D.期货期权等衍生品具有保证金交易、双向交易等特性
答案
单选题
下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。  
A.期货资产管理产品具有多种风险收益特性 B.期货资产管理产品具有高风险、绝对高收益性 C.期货资产管理产品可以充分利用各类金融工具 D.期货期权等衍生品具有保证金交易、双向交易等特性
答案
单选题
关于特定客户资产管理业务的说法,下列说法错误的是()。
A.资产管理人不得与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取业绩报酬 B.办理特定资产管理业务的投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任 C.资产管理人从事特定资产管理业务,不得采用任何形式向资产委托人返还管理费 D.资产管理人从事特定资产管理业务,不得通过公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案
答案
单选题
对于银行保函业务管理,下列说法错误的是()。  
A.未经有效授权,不得擅自对外出具保函 B.未获准经营人民币业务的外资银行在开立信用证及保函时,不得向客户收取人民币保证金 C.银行应建立包括银行保函业务等表内业务在内的统一的审慎的授权授信管理制度 D.保函应纳入全行统一授信管理
答案
单选题
关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
答案
单选题
关于资产管理业务的风险控制,下列说法错误的是( )。
A.资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险 B.客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺 C.证券公司及代理推广机构要采取有效措施,必要时可以通过公共媒体推广集合计划 D.证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理
答案
单选题
下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品 C.限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20% D.非限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%
答案
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