单选题

关于资产管理业务的风险控制,下列说法错误的是( )。

A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险
B. 客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺
C. 证券公司及代理推广机构要采取有效措施,必要时可以通过公共媒体推广集合计划
D. 证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理

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单选题
关于资产管理业务的风险控制,下列说法错误的是( )。
A.资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险 B.客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺 C.证券公司及代理推广机构要采取有效措施,必要时可以通过公共媒体推广集合计划 D.证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理
答案
单选题
下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。
A.为每个客户建立业务台账,与资产托管机构定期对账 B.根据自身管理能力及风险控制水平合理控制定向资产管理业务规模 C.不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节应得到公平对待 D.证券资产管理账户与证券自营账户之间即使有效隔离也不得发生交易
答案
单选题
关于资产管理业务的公平交易控制,下列说法错误的是( )。
A.商业银行应当按照金融监督管理部门关于关联交易的相关规定,建立健全资产管理业务关联交易内部评估和审批机制 B.理财业务涉及重大关联交易的,应当提交有权审批机构审批,并向中国人民银行报告 C.商业银行不得以理财资金与关联方进行不正当交易利益输送内幕交易和操纵市场 D.商业银行应当根据不同投资品类型合理确定价格偏离阈值范围,防范通过交易价格偏离异常交易向交易对手输送利益或损害投资人利益
答案
单选题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 D.业务 E.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
答案
单选题
下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。
A.期货资产管理产品具有多种风险收益特性 B.期货资产管理产品具有高风险、绝对高收益性 C.期货资产管理产品可以充分利用各类金融工具 D.期货期权等衍生品具有保证金交易、双向交易等特性
答案
单选题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务 D.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
答案
单选题
下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。  
A.期货资产管理产品具有多种风险收益特性 B.期货资产管理产品具有高风险、绝对高收益性 C.期货资产管理产品可以充分利用各类金融工具 D.期货期权等衍生品具有保证金交易、双向交易等特性
答案
单选题
关于特定客户资产管理业务的说法,下列说法错误的是()。
A.资产管理人不得与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取业绩报酬 B.办理特定资产管理业务的投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任 C.资产管理人从事特定资产管理业务,不得采用任何形式向资产委托人返还管理费 D.资产管理人从事特定资产管理业务,不得通过公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案
答案
单选题
下列关于综合理财业务的风险控制,说法错误的是( )。
A.商业银行的各相关部门都应当在规定的限额内进行交易,任何突破限额的交易都应当按照有关内部管理规定事先审批 B.商业银行除了制定银行可承受的市场风险限额外,还应当按照风险管理权限,制定不同的交易部门和交易人员的风险限额,并确定每一理财计划或产品的限额 C.商业银行对相关风险的评估测算,应当按照有关规定采用适宜 D.商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,在风险限额指标中至少应包含止损限额
答案
单选题
关于定向资产管理业务的特点,下列说法错误的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体投资的方向在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
答案
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