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基金管理人的基金交易业务控制包含()。<br/>Ⅰ.实行集中交易制度<br/>Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统<br/>Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行<br/>Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
单选题
基金管理人的基金交易业务控制包含()。<br/>Ⅰ.实行集中交易制度<br/>Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统<br/>Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行<br/>Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金管理人的基金交易业务控制包含( )。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的基金交易业务控制包含()。<br/>Ⅰ.实行集中交易制度<br/>Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统<br/>Ⅲ.投资指令确认合法、合规与完整后方可执行<br/>Ⅳ.建立科学的交易绩效评价体系
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营()<br/>Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务<br/>Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样<br/>Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务<br/>Ⅳ基金管理人管理可能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
担任非公开募集基金的基金管理人实行( )。
A.审批制 B.登记制 C.注册制 D.核准制
答案
单选题
基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含()
A.内控文化 B.员工道德素质 C.风险控制 D.组织结构
答案
单选题
基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含( )。
A.组织结构 B.员工道德素质 C.内控文化 D.风险控制
答案
单选题
基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含( )
A.组识结构 B.员工道德素质 C.内控文化 D.风险控制
答案
单选题
基金管理人应通过( )来控制业务活动的运作。
A.授权控制 B.垂直领导 C.逐级审批 D.扁平管理
答案
单选题
下列属于基金外包服务的内容的是()。Ⅰ. 基金份额登记、估值核算Ⅱ.为基金管理人提供风险及绩效分析Ⅲ. 为基金管理人提供客户报告Ⅳ. 为基金管理人提供清算交收
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于基金管理人投资管理业务控制,说法错误的是()。
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法,属于研究业务控制的主要内容 B.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策,属于投资决策业务控制的主要内容 C.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施,属于基金交易业务控制的主要内容 D.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可直接向交易员下达投资指令
答案
热门试题
下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是( )。
基金拟在( )上市交易的,基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给( )。
关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容,以下表述正确的是 ( )。
通过内部控制股权投资基金管理人对经营中的风险实行()。
基金管理人应当坚持专业化管理原则,符合专业化经营要求,基金管理人应按照如下哪些要求进行运营?( )Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
在股权投资基金运行期间,投资者关系管理一般包含的内容( )。Ⅰ基金管理人召集基金年度会议Ⅱ基金管理人发布定期报告Ⅲ基金管理人告知重大事项Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求
在股权投资基金运行期间,投资者关系管理一般包含如下内容( )Ⅰ.基金管理人召集基金年度会议Ⅱ.基金管理人发布定期报告Ⅲ.基金管理人告知重大事项Ⅳ.基金管理人反馈投资者的需求
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度 Ⅱ股权投资基金管理人应建立健全相关机制 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制 Ⅳ股权投资基金管理人不能自行控制信息技术和会计核算等职能
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.
在股权投资基金运行期间,投资者关系管理一般包含的内容()。<br/>Ⅰ基金管理人召集基金年度会议<br/>Ⅱ基金管理人发布定期报告<br/>Ⅲ基金管理人告知重大事项<br/>Ⅳ基金管理人反馈投资者的需求
基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的,( )。
基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明( )与股东之间实行业务隔离制度。
基金管理人的主要业务有( )。
基金管理人的主要业务是( )。
()是基金管理人的核心业务
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金,销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()
基金管理人委托基金服务机构提供基金服务业务的,( )。
股权投资基金的基金管理人的()不得从事投资业务
基金管理人未经登记不得开展股权投资基金( )业务。
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