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从事代销基金业务时,较好的做法是( )。
单选题
从事代销基金业务时,较好的做法是( )。
A. 在营业厅及官方网站醒目位置公布本行代销的产品目录
B. 夸大或者片面宣传基金,提高销售业绩
C. 使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等词汇
D. 违规承诺保本,承诺收益或承担损失
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单选题
从事代销基金业务时,较好的做法是( )。
A.在营业厅及官方网站醒目位置公布本行代销的产品目录 B.夸大或者片面宣传基金,提高销售业绩 C.使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等词汇 D.违规承诺保本,承诺收益或承担损失
答案
单选题
银行代销基金业务时,做法正确的是()
A.风险揭示书、业务回单等凭证不全 B.需客户填写的相关要素填写不正确、不完整 C.系统操作换人授权(审核凭证要素) D.以上都不对
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。
A.采取送实物的方式销售基金 B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较 C.采取抽奖的方式销售基金 D.擅自变更基金的发售日期
答案
多选题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。
A.擅自变更基金的发售日期 B.采取送实物的方式销售基金 C.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较 D.采取抽奖的方式销售基金
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,不违反规定的做法是( )。
A.采取送实物的方式销售基金 B.擅自变更基金的发售日期 C.采取抽奖的方式销售基金 D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
答案
多选题
从事基金代销的业务人员,不得()
A.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务; B.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易; C.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担; D.承诺利用基金资产进行利益输送; E.以暗中给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
单选题
从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历
A.2,5 B.3,5 C.2,3 D.5,3
答案
判断题
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务()
答案
热门试题
代销机构被责令暂停基金代销业务的,暂停期间不得从事下列活动()
基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。
从事开放式基金代销业务的商业银行接受( )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务
从事开放式基金代销业务的商业银行接受( )的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。
申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。
从事私募基金业务时,私募基金管理人的下列做法中,正确的是( )。
从事私募基金业务时,私募基金管理人的下列做法中,正确的是()。
()申请基金代销资格时,要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括()
基金管理人、代销机构从事基金销售时,禁止办理的事项有()
从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的( )。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得()。
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人、代销机构从事基金销售业务不得有的行为有()。
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行
关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。<br/>①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格<br/>②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务<br/>③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格<br/>④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相
商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,下列属于正确活动的是( )。
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》,商业银行从事代销业务,下列做法正确的是()
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