多选题

证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()

A. 普及证券基础知识
B. 揭示证券投资风险
C. 介绍各种证券投资产品和各项证券业务
D. 公示相关信息

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多选题
证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()
A.普及证券基础知识 B.揭示证券投资风险 C.介绍各种证券投资产品和各项证券业务 D.公示相关信息
答案
多选题
证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()
A.普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则 B.揭示证券投资风险 C.介绍各种证券投资产品和各项证券业务 D.公示相关信息、接受咨询与处理投诉
答案
单选题
按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定,客户风险评估制度,遵循“()”的原则,规范客户风险承受能力的评估工作。
A.真实 B.适当性 C.全面 D.了解自己客户
答案
单选题
按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定,客户风险评估制度,遵循()的原则,规范客户风险承受能力的评估工作
A.真实、有效 B.适当性 C.全面、及时 D.了解自己客户
答案
多选题
IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金的收取工作
答案
多选题
投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用()
A.柜台委托 B.电话委托 C.互联网委托 D.口头委托
答案
判断题
在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。()
A.对 B.错
答案
单选题
营业部投资者教育工作应当有机融入客户开(销)户、证券交易、资金存取、证券营销、()及客户服务等各项业务环节。
A.风险揭示 B.客户回访 C.反洗钱 D.信息披露
答案
多选题
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()
A.建立健全证券经纪业务管理制度,对经济业务实行集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为 B.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为 C.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营 D.证券公司从事经纪业务,应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导信息等
答案
单选题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。Ⅰ.身份证Ⅱ.资金账户Ⅲ.证券账户Ⅳ.转入证券营业部席位代码
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的( )。Ⅰ.证券账户Ⅱ.家庭住址Ⅲ.身份证Ⅳ.转人证券营业部席位代码 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的() 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的() 证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有() 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 证券公司的主要职能部门包括( )Ⅰ.经纪管理总部Ⅱ.证券营业部Ⅲ.投资顾问部Ⅳ.人力资源部 ()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 证券营业部交易为投资者提供证券代理交易之外还提供()服务。 下列属于投资者教育工作的主要内容的有( )。 证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括() 证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有(   )。 证券营业部接受投资者委托后应按( )的原则进行竞申报价。 以下属于投资者教育工作内容的是() 从投资者教育工作形式的时空角度看,基金公司组织的专题讨论会属于( )的投资者教育工作。 在我国证券市场的发展历史中,投资者在证券营业部的资金存取方式曾经主要有() 客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。 客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括() 证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。
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