单选题

(2008,4)红光公司拟发行股票并上市,前卫、远航、中诚三家公司与红光公司同属一个控股股东,下列表述中符合公司上市发行人“人员独立”条件的是( )。

A. 红光公司总经理张某是前卫公司的董事
B. 红光公司副总经理王某是前卫公司的财务总监
C. 红光公司财物负责人李某是远航公司的副总经理
D. 红光公司董事会秘书赵某是中诚公司的副总经理

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单选题
(2008,4)红光公司拟发行股票并上市,前卫、远航、中诚三家公司与红光公司同属一个控股股东,下列表述中符合公司上市发行人“人员独立”条件的是( )。
A.红光公司总经理张某是前卫公司的董事 B.红光公司副总经理王某是前卫公司的财务总监 C.红光公司财物负责人李某是远航公司的副总经理 D.红光公司董事会秘书赵某是中诚公司的副总经理
答案
多选题
根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是( )。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元 D.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
答案
单选题
根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,不符合财务指标良好的是()。
A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元 D.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权
答案
多选题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件有( )。
A.公司3年内实际控制人没有发生变更 B.公司的副总经理在控股股东中担任监事 C.公司的副总经理在控股股东中担任副总经理 D.公司的副总经理上1年度受到中国证监会行政处罚
答案
多选题
甲股份有限公司拟申请在主板首次公开发行股票并上市。下列各项中,构成其在主板首次公开发行股票并上市的障碍的有()
A.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为35% B.最近一年内,监事会成员曾进行过重大调整 C.发行人最近一个会计年度的营业收入对关联方存在重大依赖 D.发行人涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
单选题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不构成公司首次公开发行股票并上市障碍的是()。
A.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B.发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 D.发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形
答案
多选题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。
A.公司发行股票前股本总额为人民币6000万元 B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4000万元 D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
答案
单选题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是()
A.公司发行前股本总额为人民币4 000万元 B.最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5 000万元 C.最近3个会计年度营业收入累计为人民币1亿元 D.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例为10%
答案
单选题
某股份有限公司拟公开发行股票并上市,根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,不构成公司在主板首次公开发行股票并上市障碍的是( )。
A.发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B.发行人在用的商标存在重大不利变化的风险 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币5000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据 D.发行人披露的财务资料存在故意遗漏重要信息的情形
答案
多选题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,构成首次发行股票并上市的实质障碍的是( )。
A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券 B.最近36个月内违反工商税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重 C.本次报送的发行申请文件有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
答案
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根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并在主板上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,不符合财务指标良好的是()。 某股份有限公司拟公开发行股票并在主板上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。 某股份有限公司拟公开发行股票并在主板上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有( )。 某股份有限公司拟公开发行股票并主板上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有() 某股份有限公司拟公开发行股票并在主板上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有(  )。 申请公司发行股票并上市时,发行人无须向交易所提交( )。 2011年1月,A股份有限公司申请首次公开发行股票并上市,A公司下列情形构成其申请首次公开发行股票并上市障碍的有()。 某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,构成首次发行股票并上市的法定障碍的有()。 中脉科技股份有限公司拟公开发行股票并在主板上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是() 某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市,下列情形将构成法定障碍的有( )。 某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有(  )。 某股份有限公司拟在主板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是( )。 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 某股份有限公司拟公开发行股票并在主板和中小板上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是( )。 A股份有限公司于2020年5月拟首次发行股票并在证交所主板上市,根据证券法律制度的规定,下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的是( )。 首次公开发行股票并上市申请文件包括:( )。 某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合公司首次公开发行股票并上市的条件的是() 某股份有限公司拟申请在创业板首次公开发行股票并上市。下列各项中,不构成其发行障碍的有() 首次公开发行,是指拟上市公司首次面向()社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人董事会应依法就首次公开发行股票并上市的具体方案作出决议()
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