登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员
单选题
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员
A. 2名
B. 3名
C. 5名
D. 7名
查看答案
该试题由用户101****41提供
查看答案人数:31230
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户101****41提供
查看答案人数:31231
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()
A.净资本不低于15亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的60%
答案
多选题
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B.A证券公司全资拥有的期货公司 C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D.A证券公司控股的期货公司
答案
多选题
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.予以训诫,并处以1万元罚款
答案
单选题
共用题干 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A.中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A:5个 B.10个 C.20个 D.30个 E.30个
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
单选题
综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B.A证券公司全资拥有的期货公司 C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D.A证券公司控股的期货公司
答案
热门试题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料不包括()。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括()。
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
2008年3月,中国证监会公布《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,自2008年6月1日起施行。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP