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综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员
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综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员
A. 2名
B. 3名
C. 5名
D. 7名
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综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()
A.净资本不低于15亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%,但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的60%
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综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B.A证券公司全资拥有的期货公司 C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D.A证券公司控股的期货公司
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综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.予以训诫,并处以1万元罚款
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共用题干 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A.中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A:5个 B.10个 C.20个 D.30个 E.30个
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综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员
A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易、结算或者交割
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?()
A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B.A证券公司全资拥有的期货公司 C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D.A证券公司控股的期货公司
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料不包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括()。
证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
2008年3月,中国证监会公布《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,自2008年6月1日起施行。
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