单选题

银行所面临的法律环境处于变化之中,因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的()。

A. 预警性
B. 动态性
C. 建设性
D. 独立性

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单选题
银行所面临的法律环境处于变化之中,因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整;银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透,从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的()。
A.预警性 B.动态性 C.建设性 D.独立性
答案
单选题
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助__有效识别和管理商业银行所面临的合规风险()
A.高管层 B.董事会 C.监事会 D.股东会
答案
判断题
合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
A.对 B.错
答案
判断题
合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点()
答案
单选题
高级管理层应该每年 ( )识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
A.至少一次 B.至少两次 C.至少四次 D.至多四次
答案
多选题
企业所处的运营环境处于不断变化之中,有必要进行企业周期分析,企业面临的周期类型包括( )
A.营业周期 B.经济周期 C.产品生命周期 D.产业生命周期 E.企业生命周期
答案
单选题
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
A.对 B.错
答案
判断题
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
答案
判断题
组织存在于环境之中,而环境又总是处于变化之中,所以组织只能被动接受
答案
判断题
合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。 ( )
答案
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合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险() 合规管理部门应在董事会的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。()   《商业银行合规风险管理指引》第18条规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责() 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有(  )。 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。 私人银行业务面临较为复杂的合规要求() ()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策 以下那种期限符合《人民银行法》所规定的再贷款期限(法律合规部)() 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。 《商业银行合规风险管理指引》所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律.和准则相一致() 在网点的日常内控管理工作中,合规经理所面临的最大风险是() 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则和准则包括( )。 合规管理部门在案防工作中的职责是(法律合规部)() 银行面临的法律风险随着外部法律环境和机构经营战略的变化而不断变化,以及法律风险的伴生性和转化性要求银行法律风险管理模式作出以下哪一种转变() 是产生银行案件的主要根源。---法律合规部() 私人银行面临合规风险、操作风险、声誉风险、法律风险等风险,这些风险往往相互交织,乃至相互转化,因此需要树立全面风险管理理念,实施全流程、全范畴管理() 商业银行禁止利用拆入资金。---法律合规部() 银行面临的风险包括信用风险、市场风险、合规风险、操作风险、流动性风险、法律风险等八大类。() 合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 ( ) 根据《商业银行合规风险管理指引》,所称合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则包括()。[2017年6月真题]
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