单选题

约见金融机构高级管理人员谈话,必须由人民银行行长、分管行长主持。()

A. 是
B. 否

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单选题
约见金融机构高级管理人员谈话,必须由人民银行行长、分管行长主持。()
A.是 B.否
答案
多选题
有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话()
A.反洗钱现场检查中,要与金融机构进行前期沟通,或要对发现的重大问题进行处理或处罚,并需当面提出整改要求的; B.人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的; C.需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的; D.人民银行认为有必要约见谈话的其他情形
答案
单选题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前送达通知书,告知对方谈话内容,()
A.r /u003e中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前送达通知书,告知对方谈话内容,参加人员、时间、地点等 B.5日 C.10日 D.1日 E.2日
答案
单选题
P国人民银行约见银行高级管理人员谈话需()批准后可执行。
A.中国人民银行反洗钱工作人员 B.被约见入 C.单位负责人 D.部门负责人
答案
判断题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要部门负责人批准后可执行()
答案
单选题
中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写()
A.《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》 B.《反洗钱非现场监管质询通知书》 C.《反洗钱非现场监管走访通知书》 D.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
答案
单选题
中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事、高级管理人员谈话,应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持,并至少有名以上反洗钱监管人员参与()
A.2 B.3 C.1 D.5
答案
多选题
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》所称金融机构高级管理人员是指()
A.金融机构法定代表人 B.对经营管理具有决策权的人员 C.对风险控制起重要作用的人员 D.重要业务岗位的工作人员
答案
判断题
约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施()
答案
单选题
约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务,采取的约见其高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。()
A.是 B.否
答案
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中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以约见金融机构董事、高级管理人员,针对重要问题进行警示谈话,或者要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明() 审查银行业金融机构高级管理人员任职资格() 人民银行有权依法对金融机构直接负责的董事、高级管理人员、其他责任人员给予纪律处分() 金融机构收缴的假币必须上缴人民银行,由人民银行统一销毁, 金融机构收缴的假币必须上缴人民银行,由人民银行统一销毁() 现任中国人民银行行长是 中小金融机构的高级管理人员,包括() 金融机构未经中国人民银行批准,有下列( )情形的,对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。 简述中国人民银行行长的职责。 中国人民银行行长的任免由: 中国人民银行行长的任免由( ? ) 金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计() 金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计() 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以与金融机构董事、高级管理人员谈话,要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项可不作出说明() 银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话。 下列人员中,不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员的是() 银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行(),要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。 银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行(),要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明 银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行,要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明() 根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行高级管理人员必须遵守的职业操守包括()。
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