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各级公司业务经办人员应通过适当的方式,核实足够信息,以确保了解客户真实身份,并控制客户信息有效性。可采取以下哪些核实措施()
多选题
各级公司业务经办人员应通过适当的方式,核实足够信息,以确保了解客户真实身份,并控制客户信息有效性。可采取以下哪些核实措施()
A. 录单过程中对客户信息的有效性、合理性进行初步判断
B. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
C. 联系客户确认身份
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
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多选题
各级公司业务经办人员应通过适当的方式,核实足够信息,以确保了解客户真实身份,并控制客户信息有效性。可采取以下哪些核实措施()
A.录单过程中对客户信息的有效性 B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 C.联系客户确认身份 D.向公安
答案
多选题
各级公司业务经办人员应通过适当的方式,核实足够信息,以确保了解客户真实身份,并控制客户信息有效性。可采取以下哪些核实措施()
A.录单过程中对客户信息的有效性、合理性进行初步判断 B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 C.联系客户确认身份 D.向公安、工商行政管理等部门核实
答案
多选题
协助有权机关办理冻结业务时,经办人员应核实()。
A.工作证或执行公务证 B.身份证 C.协助冻结存款通知书 D.冻结存款裁定书或决定书
答案
多选题
办理协助查询业务时,经办人员应当核实()
A.企业法人营业执照 B.民办非企业登记证书 C.执法人员的工作证件 D.有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书 E.社会团体登记证书
答案
单选题
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
A.网上查询 B.书面查询 C.电话查询 D.营业场所公示
答案
判断题
如果对公客户的业务经办人员信息未登记的,银行应在登记业务经办人员身份信息后,再办理相关业务。
A.对 B.错
答案
单选题
正式挂失()天内,经办人员必须按规定核实挂失信息。
A.7 B.10 C.15 D.20
答案
多选题
业务办讫章按经办人员刻制,通过()的方式进行区分。
A.柜员号 B.编制印章序号 C.员工号 D.镶嵌使用人名章
答案
多选题
办理协助查询业务时,经办人员应当核实以下哪些材料()。
A.企业法人营业执照 B.民办非企业登记证书 C.执法人员的工作证件 D.有权机关县团级以上(含)机构签发的协助查询存款通知书 E.社会团体登记证书
答案
多选题
有权办理协助冻结业务的经办人应核实()
A.协助冻结存款通知书 B.身份证 C.工作证 D.冻结存款裁定书或决定书
答案
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面签经办人员应通过拍照方式记录面签过程()
办理协助扣划业务时,金融机构经办人员应当核实( )。
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办理协助冻结业务时,,经办人员应当核实以下哪些证件和法律文书()
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信贷业务的具体操作人员为经办人,对经办人的工作进行审查、核实的人员为审核人,信贷业务办理各环节的有权决定人为审定人()
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办理协助扣划业务时,经办人员应当核实的证|件和法律文书不包括()
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