多选题

保荐人应建立有效的内部控制制度,遵循内部防火墙原则,使投资银行部门与()相互隔离,防止内幕交易和操纵市场发生的行为。

A. 研究部门
B. 经纪部门
C. 自营部门
D. 投行部门

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多选题
保荐人应建立有效的内部控制制度,遵循内部防火墙原则,使投资银行部门与()相互隔离,防止内幕交易和操纵市场发生的行为。
A.研究部门 B.经纪部门 C.自营部门 D.投行部门
答案
单选题
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的。
A.《首次公开发行股票并上市管理办法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《公司法》 D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》
答案
单选题
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的
A.《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《公司法》 D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》
答案
单选题
相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是()。
A.净资产和资本充足率符合有关规定 B.设有专门的基金托管部门 C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D.有安全保管基金财产的条件
答案
单选题
基金托管人的准入条件中,()有利于在商业银行内部建立有效的“防火墙”
A.净资产和资本充足率符合有关 B.设有专门的基金托管部门 C.有安全保管基金财产的条件 D.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
答案
单选题
投资银行部门应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制
答案
单选题
基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置( ),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。
A.督察长和秘书处 B.独立董事和独立的检查稽核部门 C.监事会和办公室 D.督察长和独立的监察稽核部门
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制,业务流程控制,会计系统内部控制,( )和监察稽核控制等。
A.信息披露控制 B.基金交易业务控制 C.资金清算控制 D.信息技术内部控制
答案
单选题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、( )和监察稽核控制等。
A.费用支出内部控制 B.信息技术内部控制 C.岗位职责控制 D.业务控制
答案
主观题
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答案
热门试题
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