单选题

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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单选题
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
A.公司总经理 B.董事长 C.人事部负责人 D.首席风险官
答案
多选题
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
A.财务经理 B.公司总经理 C.人事经理 D.首席风险官
答案
多选题
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认
A.督查长 B.总经理 C.首席风险官 D.董事
答案
单选题
下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。
A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计 B.期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会 C.期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构 D.公司董事长
答案
单选题
下列关于期货营业部负责人离任审计的说法,正确的是()。
A.期货公司应当对离任营业部负责人任期期间的合规经营情况进行离任审计 B.期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送中国期货业协会 C.期货公司应当在营业部负责人离任之日起1个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构 D.公司董事长、首席风险官对离任审计报告签字确认
答案
单选题
证券公司应当在审计结束后()个月内,将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
判断题
证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。()
A.对 B.错
答案
单选题
期货公司应当在营业部负责人离任之日起()内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月
答案
单选题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
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期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格()起自动失效。 期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自(  )起自动失效。 在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人,其任职资格自离任之日起自动失效。( ) 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但( )情形除外。 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起1年后失效。 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。 () 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。() 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,有以下( )情形的除外。 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。() 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。() 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括() 营业部负责人1年内累计离岗时间超过()的,期货公司应当更换营业部负责人。 基层营业机构负责人轮岗期限最长部超过()年,轮岗同时必须实施离任审计。 申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当()。 期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行(),公司总经理、首席风险官要签字确认。 营业部负责人1年内累计离岗时间超过10日以上的,期货公司应当更换营业部负责人。 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人。 除营业部负责人外,营业部工作人员不得少于()人。
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