判断题

证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。()

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判断题
证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司应当在审计结束后()个月内,将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()
A.证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C.强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D.强制离岗时间应当连续不少于20个工作日
答案
单选题
证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前( )月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
A.4个 B.2个 C.1个 D.3个
答案
判断题
期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报高,并在3个月内完成营业部负责人变更。
答案
判断题
期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
答案
单选题
共用题干 营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前()月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
A.4个 B.2个 C.1个 D.3个
答案
单选题
证券营业部是证券公司全资附属的( )
A.法人机构 B.子公司 C.法人机构 D.视设立的手续而定
答案
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营业部负责人( )年内累计离岗时间超过3个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。 期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。 () 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。() 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 营业部负责人1年内累计离岗时间超过()的,期货公司应当更换营业部负责人。 期货公司应当建立营业部负责人()制度。 期货公司应当建立营业部负责人()制度。 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。() 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。() 共用题干 营业部负责人()年内累计离岗时间超过3个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。 证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划,即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划,报( )备案后实施。 营业部负责人1年内累计离岗时间超过()个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。 期货公司应当在营业部负责人离任之日起()内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。() 营业部负责人1年内累计离岗时间超过10日以上的,期货公司应当更换营业部负责人。 营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
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