单选题

运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循(  )原则,防范利益冲突。

A. 货银对付
B. 共同对手方
C. 基金管理人利益优先
D. 基金份额持有人利益优先

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单选题
运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循(  )原则,防范利益冲突。
A.货银对付 B.共同对手方 C.基金管理人利益优先 D.基金份额持有人利益优先
答案
单选题
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循()的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。
A.基金份额持有人利益优先 B.基金管理人利益优先 C.基金托管人利益优先 D.基金公司债权人利益优先
答案
单选题
向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的,或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,责令改正,处(  )罚款。
A.10万元以上100万元以下 B.10万元以上60万元以下 C.30万元以上100万元以下 D.30万元以上60万元以下
答案
判断题
基金管理人可以从事证券承销业务。()
答案
单选题
商业银行设立的基金管理公司所管理的基金资产不得用于购买__发行和承销期内承销的有价证券()
A.所有商业银行 B.信托公司 C.其他基金公司 D.其股东
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,关于基金财产的投资或者活动违规的有()。Ⅰ.买卖股票或债券Ⅱ.承销证券Ⅲ.从事承担无限责任的投资Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
判断题
我国规定基金管理人不得从事证券承销业务()
答案
单选题
基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保,且在过程中运用基金财产并取得财产和收益,该财产和收益( )。
A.没收 B.归入基金财产 C.上缴国库 D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有
答案
单选题
( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。
A.公募发行 B.私募发行 C.自行发行 D.代理发行
答案
多选题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10% C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D.违反基金合同关于投资范围投资策略和投资比例等约定
答案
热门试题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形( )。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形()。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()的情形。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用__的方式() 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得存在(  )情形。 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,基金总资产不得超过基金净资产的( )。 基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。 基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,( )营业税。 基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,( )营业税。 基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()增值税 基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,(  )增值税。 基金管理人运用基金财产进行证券投资时,不得有情形有() 私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列( )考试(或取得资格)之一,通过科目一考试的,可以申请认定基金从业资格。Ⅰ.证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)Ⅱ.证券从业资格(含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)Ⅲ.期货从业资格Ⅳ.银行从业资格Ⅴ.特许金融分析师Ⅵ.注册会计师Ⅶ.法律职业资格Ⅷ.资产评估师资格 基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,( )增值税。  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。() (2016年)基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。 封闭式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择()组成承销团代理基金份额的发售。 根据证券投资基金法的规定,基金财产不得用于( )投资或者活动。 ①上市交易的股票、债券 ②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 ③承销证券 ④向他人贷款 ⑤买卖其他基金份额 我国现行法规规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()等情形
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