单选题

六十岁的李阿姨前往证券营业部购买公募基金,风险测评结果显示李阿姨是一名保守型投资者。证券营业部下列做法错误的是()

A. 全面了解李阿姨的基本情况;
B. 向李阿姨推荐符合其风险承受能力的公募基金;
C. 向李阿姨揭示公募基金的投资风险;
D. 由于市场趋势向好,主动推荐李阿姨进行股票投资,同时充分向其揭示投资于上市公司股票的风险

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单选题
六十岁的李阿姨前往证券营业部购买公募基金,风险测评结果显示李阿姨是一名保守型投资者。证券营业部下列做法错误的是()
A.全面了解李阿姨的基本情况; B.向李阿姨推荐符合其风险承受能力的公募基金; C.向李阿姨揭示公募基金的投资风险; D.由于市场趋势向好,主动推荐李阿姨进行股票投资,同时充分向其揭示投资于上市公司股票的风险
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判断题
客户只能在账户所在营业部办理开通私募基金合格投资者权限,并购买私募产品()
答案
单选题
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是( )。
A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和录像 B.确认刘女士的风险承受能力类别后,直接为其办理申购业务 C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息,包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等等后,为其办理申购业务 D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买
答案
单选题
关于私募基金风险揭示中涉及的风险中,属于私募基金特殊风险是()。
A.未托管所涉风险 B.募集失败风险 C.资金损失风险 D.流动性风险
答案
单选题
公募证券投资基金"利益共享,风险共担",是指( )
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金理人一起分享 B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险 C.每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险 D.基金管理人和基金投资者共同享有利益,共同承担风险
答案
单选题
公募证券投资基金“利益共享,风险共担”,是指( )。
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享 B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险 C.每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险 D.基金管理人和基金投资者共同享有利益,共同承担风险
答案
单选题
公募证券投资基金”利益共享,风险共担",是指( )
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余甶基金投资者和基金管理人一起分享” B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险 C.每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险 D.基金管理人和基金投资者共同享有利益,共同承担风险
答案
单选题
公募证券投资基金“利益共享,风险共担"是指( )。
A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享 B.基金管理人、基金托管人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险 C.每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险 D.基金管理人和基金投资者共同享有利益,共同承担风险
答案
单选题
本行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值,不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的%()
A.20 B.30 C.40 D.50
答案
单选题
公募证券投资基金与私募证券投资基金的主要区别是()。
A.募集方式不同 B.投资标的不同 C.投资期限不同 D.收益率不同
答案
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商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值,不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的( )。 商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值,不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的() 商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值,不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的( )。 商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值,可能是该证券市值或该公募证券投资基金市值的() 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。 公募证券投资基金可划分为() 公募证券投资基金成立日是( )。 证券投资基金风险的承担者是:() 证券营业部对证券账户的管理包括() 下列关于私募基金风险评级的说法中,错误的是() 客户首次购买基金风险评估无需本人填写() 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 当()时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 当()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 中国证券投资基金业协会的职责包括办理公募基金和私募基金的备案() 股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言,具有(  )等特点
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