单选题

下列各项中,违背控股股东行为规范的是(  )。

A. 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B. 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C. 未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D. 证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

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单选题
下列各项中,违背控股股东行为规范的是(  )。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益 B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争 C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
答案
单选题
在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素是( )。
A.控股股东与其他股东间是否存在关联交易 B.控股股东及其客户是否占有其他客户资源 C.控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保 D.股东之间是相互独立还是利益关系人
答案
多选题
在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有( )。
A.控股股东与其他股东间是否存在关联交易 B.控股股东及其客户是否占有其他客户资源. C.控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保 D.股东之间是相互独立还是利益关系人 E.股东之间最终的所有者是否为同一人
答案
多选题
在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有( )。  
A.控股股东与其他股东间是否存在关联交易 B.控股股东及其客户是否占有其他客户资源 C.控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保 D.股东之间是相互独立还是利益关系人 E.最终的所有者是否为同一人
答案
多选题
控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有( )。
A.共同承担责任和风险 B.董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C.董事会干预证券公司的经营管理活动 D.公司其他股东和公司客户的合法权益
答案
判断题
银行对客户法人治理结构的评价要着重考虑控股股东行为的规范和对内部控制人的激励约束这两个因素()
答案
单选题
下列各项中.违背保护病人隐私原则的是下列各项中.违背保护病人隐私原则的是()
A.在查房中报告与患者疾病有关的既往治疗史 B.在病历摘要中记录患者的姓名、年龄和住院号 C.将患者的基因异常通知其工作单位 D.将遗传病患者的检查结果通知患者的近亲 E.在隐去真实姓名后,将患者的情况、病情作为课堂教学的例证
答案
单选题
根据《关于规范上市公司国有股东行为的若干意见》,下列说法不正确的是()。
A.不得减持对于关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域的上市公司的股份 B.国有股东用于质押的股份数量不得超过其所持上市公司股份总额的50% C.国有股东转让全部或部分股份致使国家对该上市公司不再具有控股地位的,国有资产监督管理机构应当报经本级人民政府批准 D.国有股东仅限于为国有资产监督管理机构全资或控股子公司提供质押
答案
主观题
控股股东有哪些需要规范的行为?
答案
单选题
关于基金公司的股东行为,下列说法错误的是( )。
A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料; B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利; C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利 D.不得将非公开信息泄露给他人。
答案
热门试题
关于基金公司的股东行为,下列说法错误的是( )。 下列选项中关于股东行使股权回购请求权的表述正确的是()。 下列选项中关于股东行使股权回购请求权的表述正确的是() 关于证券公司控股股东的行为规范,下列说法正确的有(  )。 现代企业中,股东行使股权的原则是() 根据《公司法》规定,公司成立后股东不得抽逃出资。下列股东行为中,不属于抽逃出资的是() 根据《公司法》规定,公司成立后股东不得抽逃出资。下列股东行为中,不属于抽逃出资的是()。 有关控股股东,下列正确的说法是() 下列各项中属于医生违背有利原则的是( )。 下列各项中,违背保护患者隐私原则的是 下列各项中,违背保护患者隐私原则的是 根据《公司法》的规定,公司成立后股东不得抽逃出资。下列股东行为中,不属于抽逃出资的是(  )。 下列各项中,主要对中国资产评估行业中涉及主要评估目的的业务进行规范的是(   ) 下列属于控股股东的有()。 下列属于控股股东的有( )。 上述各项中属于医生违背不伤害原则的是() 上述各项中属于医生违背尊重原则的是() 上述各项中属于医生违背有利原则的是() 下列各项中,不违背不相容职责的是()。 下列各项中属于医生违背不伤害原则的是 根据《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》规定,推动完善银行业金融机构股东管理制度,加强控股股东行为约束和__监管,严禁控股股东不当干预银行业金融机构正常经营管理() 《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》推动完善银行业金融机构股东管理制度,加强控股股东行为约束和关联交易监管,严禁控股股东不当干预银行业金融机构正常经营管理()
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