多选题

关于证券公司控股股东的行为规范,下列说法正确的有(  )。

A. 控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务
B. 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
C. 控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D. 控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

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多选题
关于证券公司控股股东的行为规范,下列说法正确的有(  )。
A.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 B.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 C.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中,下列说法正确的是( )。
A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保 C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争 D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中,下列说法正确的是()。  
A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保 C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争 D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
多选题
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答案
单选题
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,下列做法正确的是(  )。
A.代股东接收交易密码 B.利用客户的交易偏好进行交易 C.代股东下达交易指令 D.按规定履行信息披露义务
答案
单选题
下列各项中,违背控股股东行为规范的是(  )。
A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益 B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争 C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
答案
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