多选题

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施

A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 记入诚信档案
D. 暂停履行职务
E. 认定为不适宜担任相关职务者

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多选题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.暂停履行职务 E.认定为不适宜担任相关职务者
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,不违反规定的做法是(  )。
A.采取送实物的方式销售基金 B.擅自变更基金的发售日期 C.采取抽奖的方式销售基金 D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
答案
多选题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证 监会可以采取( )行政监管措施。
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚实档案 D.暂停履行职务 E.认定为不适宜担任相关职务者
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是(  )。
A.采取送实物的方式销售基金 B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较 C.采取抽奖的方式销售基金 D.擅自变更基金的发售日期
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是(  )。
A.擅自变更基金的发售日期 B.采取送实物的方式销售基金 C.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较 D.采取抽奖的方式销售基金
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定:"基金销售由()负责办理"。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金登记机构
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 B.对不同申购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖 D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 B.对不同申购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖、回扣方式销售基金 D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 B.对不同申购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖、回扣方式销售基金 D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案
单选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有(  )。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 B.对不同认购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖、回扣方式销售基金 D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案
热门试题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。 根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构可以( )。 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括() 按照《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人、代销机构从事基金销售业务不得有的行为有()。   《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品 《证券投资基金销售管理办法》规定( )从事基金销售业务的,具有基金从业资格的人员人数应不少于20人。 《证券投资基金销售管理办法》规定:( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。 《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。 根据《证券投资基金销售管理办法》规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有()。 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于投资基金销售业务的表述,正确的有( )。 2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行( )。 根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 ( ) 中国证监会先后颁布了(),对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》 为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 (2016年)《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。 根据2013年颁布的《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构类型包括(  )。 《证券投资基金销售管理办法》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据投资者的( )销售不同风险等级的产品。 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()。 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括(  )。 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。
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