多选题

在办理理财业务中,有下列行为之一的,给予责任人批评教育或经济处罚;情节较重的,给予组织处理或警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至开除处分()

A. 采取抽奖、回扣或赠送实物等方式销售理财产品的
B. 自营业务与代客业务分离
C. 理财资金投资于未上市企业股权
D. 理财产品之间相互交易,相互调节收益的

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多选题
在办理理财业务中,有下列行为之一的,给予责任人批评教育或经济处罚;情节较重的,给予组织处理或警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至开除处分()
A.采取抽奖、回扣或赠送实物等方式销售理财产品的 B.自营业务与代客业务分离 C.理财资金投资于未上市企业股权 D.理财产品之间相互交易,相互调节收益的
答案
多选题
个人理财业务有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记过处分()
A.未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。 B.未按规定对客户进行风险承受能力持续评估,对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的 C.违规承诺资金收益的。 D.未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。 E.受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
答案
多选题
有下列行为之一的,给予直接责任人开除处分,给予主管责任人和其他责任人警告至开除处分()
A.故意破坏计算机系统及相关配套设施的 B.在软件需求、开发和系统维护中,故意设置陷阱程序或安全漏洞的 C.安装运行与工作无关软件的 D.在计算机上安装使用无正当版权或未经许可的软件,造成侵权纠纷的 E.擅自变更计算机安全配置的
答案
多选题
首问责任人有下列()情况的,视情节轻重给予批评教育、待岗及纪律处分。
A.推脱或不礼貌行为,态度生硬,应当告知而没有明确告知有关事项,影响恶劣的 B.对其职责范围内的事项,拒不接待受理的 C.对不属职责范围的事项,不说明 D.擅自接受新闻记者采访,对单位形象
答案
多选题
首问责任人有下列()情况的,视情节轻重给予批评教育、待岗及纪律处分
A.推脱或不礼貌行为,态度生硬,应当告知而没有明确告知有关事项,影响恶劣的 B.对其职责范围内的事项,拒不接待受理的 C.对不属职责范围的事项,不说明、不移交,致使贻误办事时机后果严重的 D.擅自接受新闻记者采访,对单位形象、行业形象造成不良影响的
答案
多选题
在现金出纳业务中,有下列行为之一的,给予责任人批评教育或经济处罚;情节较重的,给予组织处理或警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至开除处分()
A.未执行轧库、交接和日终保管制度的; B.未执行查库制度,应发现而未发现风险隐患的; C.未按规定处理出纳和自助设备长短款的; D.发现账款不符,不查明原因、隐瞒不报的
答案
多选题
有下列行为之一的,给予有关责任人员通报批评或警告至记过处分( )
A.不执行总行审计工作部署,未按时完成总行指定审计任务的; B.违反内部审计流程; C.丢失被审计单位提供的机密资料的; D.未按规定实施后续审计,影响监督整改效果的。
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单选题
在办理下列业务过程中,存在,不会给予直接责任人开除处分()
A.仿造.篡改支付业务信息 B.仿造.篡改差错业务调账凭证及相关资料 C.对他社(行)已成功控制的账户.擅自进行解控处理的 D.截留.挪用客户和他行资金的
答案
多选题
在安全保卫工作中,有(ABCD)行为之一的,对相关责任人处以200—500元罚款,直接责任人处以500—1000元罚款。可视情节给予责任人违规积分、批评教育、组织处理、纪律处分等处理方式。情节较重或造成不良后果的,给予责任人警告处分;情节严重或造成严重后果的,给予责任人记过至记大过处分()
A.安全保卫各项制度不健全、责任不落实、管理不严格、执行不到位的; B.未定期组织员工进行安全保卫及消防安全等相关知识培训的 C.未定期进行安全检查或安全检查无记录、无结果的; D.未定期组织防暴、消防等应急演练或演练无记录的
答案
多选题
在墙纸丹药管理中,有(ABCD)行为之一的,对相关责任人处以300—3000元罚款,直接责任人处以500—5000元罚款。可视情节给予责任人违规积分、批评教育、组织处理、纪律处分等处理方式。情节较重或造成不良后果的,给予责任人警告至记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予责任人记大过至开除处分()
A.未执行抢单保管、领用审批、登记制度的; B.未对墙纸丹药使用、存放、领用、交回以及验抢保养等细节进行详细登记的; C.未配备专门的抢单库(柜),未执行抢单分离、双人双锁管理,未执行抢单库(柜)钥匙双人双锁平行交接管理的; D.发生墙纸丹药被盗、丢失及其他涉抢案件的
答案
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信贷经营(管理)中有()行为之一的,给予有关责任人员撤职、留用察看或者开除处分。 违反信贷业务规章制度中,有下列行为之一的,给予有关责任人员开除处分:() 账户管理中,有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分( ) 在办理现金业务时抽张的,给予责任人记过处分() 有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至辞退处分( ) 在柜面业务中,有下列哪些行为之一,给予有关责任人员警告至记大过处分: 有下列行为之一的,视情节严重程度给予有关责任人员通报批评或警告至记大过处分( ) 军政主官同为党委理财第一责任人,主管领导为党委理财直接责任人。 有下列情形的,给予直接责任人开除处分,给予制约责任人.领导责任人警告至记过处分() 有下列行为之一的,对责任人处以一百元以上二千元以下罚款,同时对直接责任人给予警告处分() 在业务操作过程中发生资金汇划原始凭证丢失的,给予直接责任人.制约责任人经济处罚元并通报批评() 在办理保险代销业务过程中未严格遵循业务规则的,给予相关责任人员通报批评或警告至记大过处分( ) 有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分( ) 经营行报批超授权的信贷业务,()为调查主责任人,()为审查主责任人,()为审批主责任人,()为经营主责任人 海事执法人员在行政许可过程中有下列何种情形之一的,吊销直接责任人员海事执法证,给予其他责任人员暂扣或者吊销海事执法证? 在现金出纳业务管理中,有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记大过处分() 对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。 对于个人信贷业务,管户主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至降级处分()。 对于个人信贷业务,经营主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分() 对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。
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