多选题

个人理财业务有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记过处分()

A. 未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。
B. 未按规定对客户进行风险承受能力持续评估,对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的
C. 违规承诺资金收益的。
D. 未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。
E. 受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的

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多选题
个人理财业务有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记过处分()
A.未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。 B.未按规定对客户进行风险承受能力持续评估,对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的 C.违规承诺资金收益的。 D.未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。 E.受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
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多选题
在现金出纳业务管理中,有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记大过处分()
A.违反有关规定允许非基本存款账户提取现金的。 B.对单位和个人异常频繁大额提取现金不按规定报告或报批的。 C.其他严重违规行为,造成恶劣影响、损失或人员伤亡的
答案
多选题
在办理理财业务中,有下列行为之一的,给予责任人批评教育或经济处罚;情节较重的,给予组织处理或警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至开除处分()
A.采取抽奖、回扣或赠送实物等方式销售理财产品的 B.自营业务与代客业务分离 C.理财资金投资于未上市企业股权 D.理财产品之间相互交易,相互调节收益的
答案
多选题
有下列哪些违规行为之一的,给予有关责任人员经济处罚100元。()
A.未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转 B.账业务先记付款单位账户后记收款单位账户的 C.违反规定管理、使用、更换、保管单位预留印鉴卡的 D.违反反洗钱有关规定,对大额、可疑交易情况,应报告而未报告的
答案
多选题
有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节严重的,给予警告至记过处分()
A.在计算机上安装使用无正当版权或未经许可的软件,造成侵权纠纷的 B.擅自变更计算机安全配置的 C.擅自在计算机上使用漏洞扫描、网络侦听、网络攻击等软件的 D.安装运行与工作无关软件的 E.故意破坏计算机系统及相关配套设施的 F.在软件需求、开发和系统维护中,故意设置陷阱程序或安全漏洞的
答案
多选题
在固定资产管理中,有下列情形之一的,给予有关责任人经济处罚50-200元()
A.账实不符的; B.核算实物数量,造成账实不符、账卡不符的; C.处置固定资产的; D.盘点、清理的; E.保管不善,造成固定资产丢失或其功能损失、丧失(提前报废)的。
答案
多选题
有下列行为之一的,给予直接责任人开除处分,给予主管责任人和其他责任人警告至开除处分()
A.故意破坏计算机系统及相关配套设施的 B.在软件需求、开发和系统维护中,故意设置陷阱程序或安全漏洞的 C.安装运行与工作无关软件的 D.在计算机上安装使用无正当版权或未经许可的软件,造成侵权纠纷的 E.擅自变更计算机安全配置的
答案
多选题
账户管理中,有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至开除处分( )
A.未按规定对结算账户进行管理的 B.出具虚假验资证明 C.未落实银企对账制度 D.账户资料分工管理
答案
多选题
有下列情形之一的,给予直接责任人、领导责任人经济处罚500-1000元;情节较重或造成不良后果的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至开除处分()
A.重要空白凭证未设专人保管的 B.重要空白凭证账实不符的 C.伪造、变造重要空白凭证的 D.丢失重要空白凭证的
答案
多选题
在现金出纳业务中,有下列行为之一的,给予责任人批评教育或经济处罚;情节较重的,给予组织处理或警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至开除处分()
A.未执行轧库、交接和日终保管制度的; B.未执行查库制度,应发现而未发现风险隐患的; C.未按规定处理出纳和自助设备长短款的; D.发现账款不符,不查明原因、隐瞒不报的
答案
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对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。 对于个人信贷业务,管户主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至降级处分()。 对于个人信贷业务,经营主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分() 对于个人信贷业务,审批主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。 对于个人信贷业务,调查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。 对于个人信贷业务,调查经办责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。 对于个人信贷业务,审查主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至开除处分()。 违规对外捐赠的,给予有关责任人经济处罚;情节严重的,给予有关责任人警告或记过处分() 对于个人信贷业务,风险监控主责任人有下列行为之一的,视情节轻重处以经济处罚,下岗清收,取消信贷从业资格,给予通报批评、警告至降级处分() 未经授信或超授信范围、超限额办理银行间市场业务的,给予相关责任人给予有关责任人经济处罚;情节严重或造成严重后果的,给予警告至处分() 有下列情形之一的,给予主要负责人、分管负责人、直接责任人和关联责任人经济处罚,并处以警告或记过纪律处分;造成经济损失的,应予全额经济损失赔偿,同时给予记大过直至开除纪律处分。() 柜员之间“空调”现金的,给予直接责任人.制约责任人经济处罚500-1000元() 在印章使用时,有下列情形的,给予直接责任人经济处罚100-500元() 违反基本建设管理规定,有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过或降级处分() 有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节严重的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分() 根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分() 被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,情节严重的,建议撤换责任人员;可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚() 有下列哪些行为的,给予有关责任人经济处罚,情节严重的给予警告至记过处分() 有下列( )行为的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记大过处分 违反信贷业务规章制度中,有下列行为之一的,给予有关责任人员开除处分:()
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