单选题

主承销商应建立有关隔离制度,使投资银行部门与()、经纪部门、自营部门相互隔离

A. 管理部门
B. 资产管理部门
C. 业务部门
D. 技术部门

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单选题
主承销商应建立有关隔离制度,使投资银行部门与()、经纪部门、自营部门相互隔离
A.管理部门 B.资产管理部门 C.业务部门 D.技术部门
答案
单选题
投资银行部门应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制
答案
单选题
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的。
A.《首次公开发行股票并上市管理办法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《公司法》 D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》
答案
单选题
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的
A.《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《公司法》 D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》
答案
多选题
保荐人应建立有效的内部控制制度,遵循内部防火墙原则,使投资银行部门与()相互隔离,防止内幕交易和操纵市场发生的行为。
A.研究部门 B.经纪部门 C.自营部门 D.投行部门
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为()。<br/>Ⅰ主承销商<br/>Ⅱ联席主承销商<br/>Ⅲ副主承销商<br/>Ⅳ分销商<br/>Ⅴ副承销商
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
单选题
承销团由()家以上的承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商进行承销活动
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
判断题
集合票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价,主承销商可与企业协商发行符合特定需求的集合票据。()
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答案
判断题
第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。(  )
A.正确 B.错误
答案
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