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理财师在未经客户同意的情况下,泄露了客户的相关信息,但并没有以盈利为目的。这种行为并不违反职业道德。( )
判断题
理财师在未经客户同意的情况下,泄露了客户的相关信息,但并没有以盈利为目的。这种行为并不违反职业道德。( )
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理财师在未经客户同意的情况下,泄露了客户的相关信息,但并没有以盈利为目的。这种行为并不违反职业道德。 ( )
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理财师在未经客户同意的情况下,泄露了客户的相关信息,但并没有以盈利为目的。这种行为并不违反职业道德。( )
A.正确 B.错误
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判断题
理财师事先应该向客户说明和保证信息和资料属于客户的私密情况,理财师只用于客户的理财规划,绝不会在未经客户知晓和允许的情况下泄露出去。()
答案
判断题
理财师在未经客户或所在机构明确同意的情况下,不得泄露任何客户或所在机构的相关信息,包括客户的个人信息、家庭信息、资产信息等核心隐私,以及所在机构的商业秘密()
答案
判断题
理财师在未经客户或所在机构明确同意的情况下,不得泄露任何客户或所在机构的相关信息,包括客户的个人信息、家庭信息、资产信息等核心隐私,以及所在机构的商业秘密()
答案
单选题
理财师要对客户投资相关信息进行分析,下列不属于理财师所要分析的相关投资信息是()。
A.相关财务信息 B.现有投资组合信息 C.未来需求信息 D.风险偏好情况
答案
单选题
在了解、收集客户相关信息时,专业理财师要做的是( )。
A.把重心放在引导客户、了解其财务问题和涉及的其他家庭财务信息上 B.考虑自己是否会触犯客户的隐私 C.减少这方面的咨询 D.考虑客户会不会告诉自己
答案
单选题
理财师要对客户相关的投资信息进行分析,下列哪一项不属于理财师所要分析的相关投资信息()。
A.相关财务信息 B.宏观经济形势 C.天气情况 D.客户家庭预期收入信息
答案
多选题
税务规划时理财师可以多了解客户的相关情况,包()。
A.婚姻状况 B.子女及其他赡养人员 C.工作资历 D.投资经验 E.对风险的态度
答案
多选题
税务规划时理财师可以多了解客户的相关情况,包括( )。
A.婚姻状况 B. C.子女及其他赡养人员 D. E.工作资历 F. G.投资经验
答案
热门试题
税务规划时理财师可以多了解客户的相关情况,包括( )。
通常情况下,理财师与客户的首次接触是( )。
理财师并不需要频繁地地接触客户、向客户汇报情况,但是理财师应( )。
理财师需要告知客户的理财服务信息包括()
理财师并不需要每天或非常频繁地接触客户、向客户汇报情况,但是理财师()。
理财师并不需要每天或非常频繁地接触客户、向客户汇报情况,但是理财师应()。
理财师在收集客户信息时,下列( )不属于客户的定性信息。
理财师需要告知客户的理财服务信息不包括()。
理财师需要收集全权委托客户的哪些信息()
接触客户、建立信任关系阶段,理财师需要告知客户的理财服务信息有()。
理财师在收集客户信息时如何打消客户顾虑和抵触心理( )
理财师可以了解客户的基本情况主要()。
从业人员不得在未经客户同意的情况下,将客户的任何私人信息泄露给他人,除非是依照恰当的法律程序。( )
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理财师在进行理财规划前,可通过()收集客户家庭财务信息。
理财师在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时,专业理财师要做的是( )。
理财师在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时,专业理财师要做的是()。
开户,通常是理财师与客户的首次接触,但并不是是了解客户、收集信息的最好时机()
在得知客户以及拥有商业保单的情况下,理财师最恰当的做法是( )
在得知客户以及拥有商业保单的情况下,理财师最恰当的做法是()
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