单选题

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,其成员可以是( )。

A. 财务负责人
B. 董事
C. 监事
D. 实际控制人

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单选题
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,其成员可以是( )。
A.财务负责人 B.董事 C.监事 D.实际控制人
答案
单选题
证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司()
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.合规人员
答案
单选题
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的,该机构的成员为证券公司()
A.董事 B.监事 C.高级管理人员 D.合规人员
答案
单选题
下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响,证券公司股东分为()
A.大股东 B.实际控制人 C.控股股东 D.主要股东 E.持有证券公司5%以下股权的股东
答案
单选题
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅱ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理Ⅲ.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅳ.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司分支机构包括()。<br/>Ⅰ.从事业务经营活动的分公司<br/>Ⅱ.证券营业部<br/>Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司<br/>Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
热门试题
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  ),行使公司章程规定的职权。 证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 证券公司监事会行使的职权包括( )。 关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是()。 关于证券公司分支机构的经营管理,下列说法正确的是()。 关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是() 国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构 下列属于证券公司章程中重要条款的包括()。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员 关于证券公司描述正确的是( ) Ⅰ.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审査批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行 证券公司股票质押贷款的借款人为依法设立并经()批准可经营自营业务的证券公司。 国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户 国务院证券监督管理机构可以要求(  ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户 下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有( )。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券交易所、证券登记结算机构③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户 下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务 Ⅲ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构 Ⅳ.证券公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 下列各项中,关于证券公司分支机构的说法,正确的是(  )。I.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
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