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证券公司的组织架构划分为( )
单选题
证券公司的组织架构划分为( )
A. 三会一课
B. 三会一层
C. 三会
D. 三会两制
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单选题
证券公司的组织架构划分为( )
A.三会一课 B.三会一层 C.三会 D.三会两制
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多选题
证券公司风险管理的组织架构包括()。
A.风险管理部 B.子公司 C.高级管理层 D.董事会及其风险管理委员会
答案
单选题
下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中,错误的是( )。
A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线 B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程 C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围 D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构
答案
单选题
下列选项中,公司章程中的重要条款包含( )。 Ⅰ.证券公司的名称 Ⅱ.证券公司的住所 Ⅲ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅳ.证券公司的组织机构
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
按企业从属的行业划分,证券公司是()。
A.运输企业 B.工业企业 C.商业企业 D.金融企业
答案
单选题
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
A.经纪类 B.自营类 C.承销类 D.非综合类
答案
单选题
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑(),制订有效的流动性风险应急计划。
A.收益来源结构 B.风险来源结构 C.公司战略发展 D.压力测试结果
答案
单选题
下列属于证券公司章程中重要条款的包括()。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
我国证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式
答案
填空题
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
答案
热门试题
下列属于证券公司章程中重要条款的有( )。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序
证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确( )在流动性风险管理中的职责和报告路线
证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线。
证券公司的公司章程中重要条款,是指规定下列事项的条款()。Ⅰ.证券公司的名称、住所 Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则 Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序 Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法
证券公司目前可以发行的债券品种包括( )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务
我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
我国证券公司包括两类:一是()证券公司,二是()证券公司
证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括( )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债④证券公司次级债务
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
证券公司治理基本要求有( )。①建立健全组织架构,明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为
证券公司治理基本要求是( )。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为
根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。
我国证券公司可以采用的组织形式包括()
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
下列属于证券公司章程中重要条款的有()。<br/>Ⅰ.证券公司的解散事由<br/>Ⅱ.证券公司的清算办法<br/>Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法<br/>Ⅳ.聘任律师事务所程序
(2021年真题)证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构,充分考虑(??),制订有效的流动性风险应急计划。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、c(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券,且证券原先即托管在证券公司,因此证券公司需要专门组织证券以备交收。()
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。<br/>①证券公司普通债券<br/>②证券公司短期融资券<br/>③证券公司次级债券<br/>④证券公司次级债务
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