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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()等。Ⅰ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅳ.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()等。Ⅰ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅳ.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
A.随时传达监管要求,营造公司合规文化 B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息 C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D.梳理整合各项法律法规
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
A.随时传达监管要求, 营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息 C、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 C.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
A.随时传达监管要求,营造公司合规文化 B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息 C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D.梳理整合各项法律法规
答案
单选题
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
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单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理人的合规管理主要涉及( )等内容。
基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()
基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()等。Ⅰ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅳ.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容
基金管理公司的投资合规管理风险不包括()。
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。
从上述案例中可以看出,基金管理人ETF换购既涉及公司投资管理的技术问题,也反映了公司内部控制部门在合规审核方面存在疏漏,从而给公司投资管理带来风险。以下关于合规审核,表述不正确的是()
基金管理人合规管理中的“规”包括()。
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是()
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
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