多选题

银监会指出当前银行业金融机构案防形势依然严峻,问题集中反映在以下方面()

A. 票据.同业投资、理财、担保等业务领域大案频发
B. 授权审批.柜台操作、印章管理等业务环节管理失控
C. 基层员工.关键岗位、中高层管理人员等重要人员行为失范
D. 案防体系不健全.制度建设不完善

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多选题
银监会指出当前银行业金融机构案防形势依然严峻,问题集中反映在以下方面()
A.票据.同业投资、理财、担保等业务领域大案频发 B.授权审批.柜台操作、印章管理等业务环节管理失控 C.基层员工.关键岗位、中高层管理人员等重要人员行为失范 D.案防体系不健全.制度建设不完善
答案
多选题
受内外部多重因素影响,当前银行业金融机构案防形势依然严峻,大要案及重大风险事件屡有发生,问题集中反映在以下哪些方面()
A.票据、同业投资、理财、担保等业务领域大案频发 B.授权审批环节管理失控 C.基层员工行为失范 D.中高层管理人员行为失范
答案
单选题
银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中银监会监管的银行业金融机构由()评价。
A.属地银监局 B.当地人民银行 C.银监会 D.银监会机构监管部门
答案
判断题
银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
A.对 B.错
答案
判断题
银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
答案
判断题
银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价()
答案
单选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。
A.产品报备 B.案防工作 C.高管人员 D.内控水平
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A.审计部 B.合规部 C.安保部 D.监察室
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A.监察室 B.合规部 C.安保部 D.审计部
答案
单选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为监管评级和现场检查的重要根据()
A.正确 B.错误
答案
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