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证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C. 预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
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多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.建立交易监测系统预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度 B.建立交易监测系统,要报警系统和反馈系统 C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 D.完善的交易记录制度
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()
A.建立完善的交易记录制度 B.建立投资指令审核制度 C.执行公平的交易分配制度 D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
答案
单选题
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全( )、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()
A.“定向资产管理计划名称” B.“证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称” C.“客户名称” D.“证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称”
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户,该账户名称为()
A.证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 B.客户名称 C.证券公司-集合资产管理计划名称 D.托管银行-集合资产管理计划名称
答案
热门试题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用客户的定向资产管理( );买卖证券交易所以外的交易品种,应当按照有关规定( )。
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
证券公司应当严格执行相关会计准则,建立定向资产管理业务()管理制度
证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求( )。
证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务?
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务
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