单选题

要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是()

A. 投资者保护制度
B. 合格投资者制度
C. 投资者交易制度
D. 投资限额制度

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单选题
要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是()
A.投资者保护制度 B.合格投资者制度 C.投资者交易制度 D.投资限额制度
答案
单选题
(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是( )。
A.投资者保护制度 B.合格投资者制度 C.投资者交易制度 D.投资限额制度
答案
单选题
(2017年真题)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是( )。
A.投资者保护制度 B.合格投资者制度 C.投资者交易制度 D.投资限额制度
答案
单选题
()即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管业务 B.资金清算业务 C.资产核算业务 D.投资运作监督业务
答案
单选题
()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管 B.资金清算 C.投资监督 D.会计复核
答案
单选题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于股权投资基金的运营行为,不符合法律法规规定的是( )。
A.向投资者说明基金承担的主要费用及费率 B.向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率 C.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况 D.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额,从而保证投资者实现某一最低收益率
答案
单选题
关于股权投资基金的运营行为,不符合法律法规规定的是().
A.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额,从而保证投资者实现某一最低收益率 B.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况 C.向投资者说明基金承担的主要费用及费率 D.向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率
答案
单选题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。<br/>Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求<br/>Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度<br/>Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制<b
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括(  )的监督。
A.基金投资范围 B.投资比例及基金投资禁止行为 C.投资对象 D.以上都是
答案
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私募基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的()等要求。Ⅰ.投资目标;Ⅱ.投资范围;Ⅲ.投资收益;Ⅳ.投资组合;Ⅴ.投资限制 关于股权投资基金的运营行为,以下不符合法律法规规定的是() 下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限 股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括(  )。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全 某股权投资基金正在进行募集,A机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料,对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规要求的表述为()。 某股权投资基金正在进行募集,A机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规要求的表述为()。 某股权投资基金正在进行募集,A机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规要求的表述为( )。 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定,负责办理私募基金管理人登记工作的机构是()。 境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的法律法规包括() 境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的法律法规包括() 境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的法律法规包括( )。 根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。Ⅰ.保险经理公司Ⅱ.保险代理公司Ⅲ.信托公司Ⅳ.期货公司 (2021年真题)关于股权投资基金的运营行为,不符合法律法规规定的是( ). (2016年)某股权投资基金正在进行募集,A机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规要求的表述为()。 股权投资基金管理人内部控制总体目标是( )。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现 契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中,发生下列()情形的,应立即通知私募基金管理人。Ⅰ.发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定;Ⅱ.发现私募基金管理人的投资指令违反基金合同约定;Ⅲ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定;Ⅳ.发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定 (2016年真题)某股权投资基金正在进行募集,A机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规要求的表述为( )。 公司型基金合同的法律形式为( ),需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件,适应股权投资业务,并符合行业合规和自律要求。 公司型基金合同的法律形式为(  ),需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件,适应股权投资业务,并符合行业合规和自律要求。 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。
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