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合规管理部门与下列哪些部门应当相分离?()
多选题
合规管理部门与下列哪些部门应当相分离?()
A. 市场拓展部门
B. 授信部门
C. 财会部门
D. 内审部门
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合规管理部门与下列哪些部门应当相分离?()
A.市场拓展部门 B.授信部门 C.财会部门 D.内审部门
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判断题
保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制()
答案
单选题
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间应有__关系()
A.协作 B.隶属 C.利益 D.权属
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制()
答案
判断题
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。( )
A.对 B.错
答案
单选题
合规管理部门对()负责。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
单选题
合规管理部门对( )负责。
A.监事会 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
单选题
合规管理部门对()负责。
A.基金投资人 B.董事会 C.监事会 D.总经理
答案
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合规管理部门对()负责。
商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制
商业银行应建立合规管理部门与()在合规管理方面的协作机制
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()。
关于合规管理部门与内部审计部门的关系,下列选项中说法错误的是()
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
是合规检查的统筹管理部门()
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()
审贷分离的核心是将负责贷款调查的业务部门(岗位)与负责贷款审查的管理部门(岗位)相分离。()
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
下列属于《合规管理办法》中管理部门职责的是()
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()
关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。
商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()[2009年10月真题]
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。Ⅰ.合规管理部门的权限Ⅱ.合规管理部门的功能和职责Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )
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