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督察长的执业素质和行为规范不包括( )。
单选题
督察长的执业素质和行为规范不包括( )。
A. 5年以上监察稽核
B. 诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C. 应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法
D. 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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单选题
督察长的执业素质和行为规范不包括( )。
A.5年以上监察稽核 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录 C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
答案
多选题
督察长的执业素质和行为规范有( )。
A.风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录 C.合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
答案
多选题
督察长的执业素质和行为规范有( )。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录 C.应保持充分的独立性,对基金及公司动作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况作出独立、客观、公正的判断 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
答案
单选题
下列关于督察长执业素质和行为规范,表述错误的是()
A.可以授权他人代为履行职责 B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录 C.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
答案
单选题
基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )
A.人事权利 B.列席公司相关会议 C.调阅公司相关档案 D.评价、报告、建议职能
答案
单选题
基金管理公司督察长的权利和职责不包括()。
A.人事权利 B.列席公司相关会议 C.调阅公司相关档案 D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能
答案
单选题
基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )。
A.人事权利 B.列席公司相关会议 C.调阅公司相关档案 D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查
答案
单选题
基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )。
A.人事权利 B.列席公司相关会议 C.调阅公司相关档案 D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检査、评价、报告、建议职能
答案
单选题
督察长的合规责任不包括()。
A.关注员工的合规和风险意识 B.对新产品的合法合规性提出意见 C.总经理对合规存在的问题不整改时,向公司董事会报告 D.对合规管理承担最终责任
答案
单选题
督察长的合规责任不包括()。
A.关注员工的合规和风险意识 B.对合规管理承担最终责任 C.对新产品的合法合规性提出意见 D.基金公司总经理对存在的问题不整改时,向公司董事会和中国证监会报告
答案
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