登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
证券市场法律法规
>
证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者( )。
单选题
证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者( )。
A. 违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
查看答案
该试题由用户710****66提供
查看答案人数:3853
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户710****66提供
查看答案人数:3854
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有()。
A.没收违法所得 B.罚款 C.警告 D.责令改正
答案
单选题
证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者( )。
A.违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款 B.违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 C.违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 D.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
答案
单选题
证券经纪人可接受( )家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
主观题
证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
下列有关证券公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 Ⅲ.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 Ⅳ.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
A.停止发行证券的资格 B.警告 C.责令改正 D.罚款
答案
单选题
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做( )处理。
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
热门试题
接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指( )。
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理( )。
A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权,且取得了20万元违法所得,应做( )处理。
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为:(一)()或者()经商、办企业; (二)违反规定拥有()的股份或者证券; (三)违反规定买卖()或者进行其他证券投资; (四)个人在国(境)外注册公司或者(); (五)违反规定在经济实体、社会团体等单位中()或者(),以及从事()活动; (六)离职或者退休三年内
非法黄金交易公司招揽客户包括()。
非法黄金交易公司招揽客户包括()
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
期货公司不得通过()向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
期货公司不得通过()向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。
证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款③证券公司借用客户资金,30日内还清④法律规定的其他情形
电话银行客户选择证券公司办理业务有何规定?
根据新《证券法》的规定,任何单位和个人不得违反规定,或者借用他人的证券账户从事证券交易()
期货公司招揽客户的做法正确的是()
根据《证券公司监督管理条例》,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP